證券從業之證券經紀人的職能

　　中介職能 
　　1、幫助投資者了解證券和證券市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規知識。目前，我國證券市場還在發展初期，很多投資者或潛在的投資者對證券和證券市場知之甚少。為投資者提供這類服務是證券經紀人的重要職能。它不僅有利擴大證券市場交易規模，而且有利證券市場規范和穩定發展。 
　　2、向投資者提供股票等證券投資價值分析報告。證券經紀人在搜集證券基礎信息的基礎上，對宏觀經濟運行、行業情況和企業微觀經濟進行分析，根據證券交易信息進行技術面分析，為投資者提供證券基礎分析報告和技術分析報告。 
　　3、根據投資者（客戶）的財務狀況、職業前景、年齡和對風險的態度，為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機，但決策應由投資者自已作出。銀行招聘收集
　　4、為投資者提供證券交易服務。按投資者的投資指令向證券經紀公司發送交易信息。
　　投資管理職能 
　　一般來說，證券經紀人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經紀人接受客戶的全權委托，由經紀人代理投資者作出投資決策。允許證券經紀人提供投資管理服務的主要理由在于，證券經紀人是證券市場的專業人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識、經驗和技能，因而能作出更好的投資決策。 
　　投資管理職能（全權委托）雖然為投資者提高了投資效率，但也導致證券經紀人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對證券經紀人的投資管理職能應加以嚴格的監管。實行提供投資管理服務的證券經紀人資格確認制度是一條加強監管的有效措施。銀行招聘收集