證券從業資格考試-市場基礎知識歷年試題及答案（多選4

1.ETF的分類
　　管理型投資公司ETF的特點是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A:受托人投資決策自由處置相對較大[對]
　　2:B:可以進行衍生工具投資[對]
　　3:C:在投資過程中無須完全模擬基礎指數,可以采取樣本股策略進行有選擇的模擬[對]
　　4:D:不能對外融資[錯]
　　2.我國的企業債券
　　公司債券的類型包括（　）。(不定項選擇題) 來源:銀行招聘網
　　1:A：保證公司債[對]
　　2:B：附新股認股權公司債[對]
　　3:C：不動產抵押公司債[對]
　　4:D：信用公司債[對]
　　3.證券公司定義和功能
　　證券公司以（　）等身份參與交易市場活動。(不定項選擇題)
　　1:A：自營商[對]
　　2:B：做市商[對]
　　3:C：經紀商[對]
　　4:D：交易商[錯]
　　4.《證券法》有關證券市場參與者的規定
　　證券業協會履行的職責有（　）。(不定項選擇題) 
　　1:A：收集整理證券信息，為會員提供服務[對]
　　2:B：依法維護會員的合法權益[對]
　　3:C：組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究[對]
　　4:D：制定有關證券市場監督管理的規章規則[錯]
　　5.金融衍生工具的分類
　　金融互換包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:B：貨幣互換[對]
　　2:C：債券互換[錯]
　　3:D：利率互換[對]
　　4:A：股票互換[錯]
　　6.場外交易市場的定義、特征和功能
　　場外交易市場的特點是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：是一個分散、無形的市場[對] 銀行招聘論壇
　　2:B：組織方式采取做市商制[對]
　　3:C：擁有眾多證券種類和證券經營機構[對]
　　4:D：以議價方式進行交易[對]
　　7.證券市場的定義
　　資本市場包含以下部分（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：證券市場[對]
　　2:B：貨幣市場[錯]
　　3:C：長期信貨市場[對]
　　4:D：保險市場[錯]
　　8.三板市場2002
　　根據現行規定，我國三板市場的股份轉讓是采取（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：定期的方式[對]
　　2:B：非定期的方式[錯]
　　3:C：連續方式[錯]
　　4:D：非連續方式[對]
　　9.資產評估機構
　　從事證券業務的資產評估機構是指對（　）的公司進行評估的專門機構。(不定項選擇題)
　　1:A：登記注冊[錯]
　　2:B：股票公開發行[對]
　　3:C：上市交易[對]
　　4:D：清算[錯]
　　10.欺詐行為
　　欺詐客戶行為包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣[對]
　　2:B：違背代理人的指令為其買賣證券[對]
　　3:C：不在規定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件[對]
　　4:D：將自營業務和代理業務混合操作[對] 11.信息披露
　　上市公司的財務報告通常包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：資產負債表[對]
　　2:B：利潤表[對]
　　3:C：現金流量表[對]
　　4:D：會計報表附注[對]
　　12.債券的定義與特征
　　債券具有的基本性質是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：債券是有價證券[對]
　　2:B：債券是真實資本[錯]
　　3:C：債券是債權的表現[對]
　　4:D：債券是借貸資本[錯]
　　13.證券交易原則與交易規則
　　上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：隨機競價[對]
　　2:B：連續競價[錯]
　　3:C：集合競價[對]
　　4:D：協議定價[錯]
　　14.股票投資的資本增值收益
　　以下屬于債券一次性付息的計息方式的是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：單利計息[對]
　　2:B：復利計息[對]
　　3:C：貼現計息[對]
　　4:D：息票計息[錯]
　　15.交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
　　登記結算機構負有對（　）的內容保密的責任，相關從業人員有履行保密責任的誠信義務。(不定項選擇題)
　　1:A：證券交易[錯]
　　2:B：證券登記[對]
　　3:C：證券托管[對]
　　4:D：證券結算[對]
　　16.證券市場監管的原則、目標和手段
　　對證券經營機構行為的監督包括（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：定期報告制度[對]
　　2:B：財務保證制度[對]
　　3:C：行為規范與行為禁止制度[對]
　　4:D：證券經營機構的自律制度[對]
　　17.債券與股票的相同點
　　發行債券的經濟主體可以是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：中央政府[對]
　　2:B：地方政府[對]
　　3:C：金融機構[對]
　　4:D：公司企業[對]
　　18.證券公司內部控制的主要內容--管理控制
　　證券公司應當強化對分支機構（　）等關鍵崗位人員的垂直管理。(不定項選擇題)
　　1:A：咨詢[錯]
　　2:B：負責人[對]
　　3:C：電腦[對]
　　4:D：財務[對]
　　19.利率風險
　　政府債券的風險主要是（　）。(不定項選擇題)
　　1:A：信用風險[錯]
　　2:B：利率風險[對]
　　3:C：購買力風險[對]
　　4:D：財務風險[錯]
　　20.《證券法》總則
　　（　）的發行和交易，適用于我國《證券法》。(不定項選擇題)
　　1:A：政府債券[錯]
　　2:B：股票[對]
　　3:C：公司債券[對]
　　4:D：國務院認定的其他證券的發行和交易[對]