2010年證券從業資格考試- 基礎知識模擬試題（一）

一、單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。

1．證券是指用以證明或設定權利所形成的（ ）。

A．書面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證

2．憑證證券又稱（ ）。

A．有價證券B．商業證券C．無價證券D．資本證券

3．證券按（ ）來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。

A．用途B．性質C．對象D．內容

4．提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ）。

A．有價證券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券

5．金融期貨證券是一種（ ）。

A．商品證券B．資本證券C．貨幣證券D．憑證證券

6．證券登記結算公司性質上屬于（ ）。

A．證券服務機構B．證券經營機構C．證券管理機構D．自律性組織

7．證券業協會性質上是（ ）。

A．證券監管機構B．證券服務機構C．證券投資人D．自律性組織

8．證券必須同時具備的兩個最基本特征是（ ）。

A．法律特征與經濟特征B．法律特征與書面特征

C．經濟特征與書面特征D．經濟特征與權益特征

9．證券按其性質不同，可以分為（ ）。

A．憑證證券和有價證券B．資本證券和貨幣證券

C．商品證券和無價證券D．虛擬證券和有價證券

10．有價證券是（ ）的一種形式。

A．商品證券B．權益資本C．虛擬資本D．債務資本

11．廣義的有價證券包括（ ）、貨幣證券和資本證券。

A．商品證券B．憑證證券C．權益證券D．債務證券

12．商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（ ）的憑證。

A．所有權或使用權B．租賃權或轉讓權

C．收益權或處分權D．使用權或轉讓權

13．貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括（ ）兩大類。

A．權益證券和債務證券

B．商業證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動收益證券

D．短期證券和長期證券

14．資本證券是指與（ ）直接有關的活動而產生的證券。

A．資金B．項目投資C．貨幣投資D．金融投資

15．資本證券主要包括（ ）。

A．股票、債券和基金證券B．股票、債券和金融期貨

C．股票、債券和其他證券D．股票、債券和金融衍生產品

16．有價證券具有的主要特征是（ ）。

A．期限性、收益性、變通性、風險性B．產權性、收益性、變通性、非返還性

C．期限性、收益性、流通性、風險性D．產權性、期限性、收益性、風險性

17．證券流通性不受（ ）因素影響。

A．證券期限的長短B．證券信譽的好壞

C．市場的完善程度D．經濟發展速度

18．證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的（ ）。

A．政府、金融機構、公司企業B．中央政府、地方政府、公司企業

C．政府、中央銀行、公司企業D．政府、金融機構、財政部、公司企業

19．證券公司的主要業務內容有（ ）。

A．股票、債券和基金

B．發行、自營和基金管理

C．承銷、咨詢和基金管理

D．承銷、經紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金等業務

20．證券業協會和證券交易所屬于（ ）。

A．政府組織B．政府在證券業的分支機構

C．自律性組織D．證券業最高監管機構

21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于（ ）等資產業務。

A．信貸、投資B．建設資金C．生產經營活動D．注冊資本金

22．證券自律性組織包括（ ）。

A．證券交易所和證券監管機構

B．證券交易所和證券行業協會

C．證券監管機構和證券行業協會

D．證券公司和證券行業協會

23．我國的證券監管機構指的是（ ）。

A．證券行業自律性組織

B．證券業協會

C．中國證券監督管理委員會及其派出機構

D．證券信用評級機構

24．證券交易所在性質上是一種（ ）。

A．證券監管機構B．證券服務機構

C．證券投資人D．自律性組織

25．證券信用評級機構在性質上是一種（ ）。

A．證券監管機構

B．證券服務機構

26．有價證券之所以能夠買賣是因為它（ ）。

A．具有價值

B．具有使用價值

C．代表著一定量的財產權利

D．具有交換價值

27．公司證券的形式包括（ ）。

A．公司債券、商業票據及政府債券

B．商業票據、金融債券

C．股票、金融債券

D．股票、公司債券及商業票據

28．變動收益證券的具體形式有（ ）。

A．優先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮動利率債券

C．優先股股票和浮動利率債券

D．普通股股票和無價證券

29．證券交易價格是通過（ ）確定的。

A．證券商與投資者協商

B．一級市場上的公開競價

C．證券供求雙方共同作用

D．發行者與證券商協商

30．參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是（ ）原則。

A．公開B．公平C．公正D．平均

31．證券市場按縱向結構關系，可以分為（ ）。

A．發行市場和交易市場

B．股票市場、債券市場和基金市場

C．集中交易市場和場外市場

D．國內市場和國外市場

32．證券市場按橫向結構關系，可以分為（ ）。

A．發行市場和交易市場

B．集中交易市場和場外市場

C．國內市場和國外市場

D．股票市場、債券市場和基金市場

33．以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（ ）。

A．直接融資市場B．間接融資市場

C．貨幣市場D．資本市場

34．按證券的（ ）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

A．經濟性質B．募捐方式

C．交易場所D．交易性質

35．場內市場是在固定場所進行，一般是指（ ）。

A．證券交易所B．證券公司

C．店頭交易D．柜臺市場

36．可轉換債券是指可兌換成（ ）的債券。