2010年3月證券從業資格考試零-基礎知識真題下

71、 關于紅籌股，下列描述正確的是（ ）。

A.紅籌股不屬于外資股

B.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

C.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

D.紅籌股屬于境外上市外資股

標準答案： a， b， c

解　　析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項錯誤。

72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為（ ）等不同的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

標準答案： a， b， c， d

解　　析：我國根據投資主體的不同性質，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

73、 導致債券不能收回投資的風險主要有（ ）。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

D.債權人的意外死亡

標準答案： a， c

解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：（1）債務人履行約定給付利息或償還本金;（2）通過流通市場轉讓債券。

74、 關于非流通國債，下列論述正確的是（ ）。

A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

B.非流通國債不能自由轉讓

C.非流通國債必須記名

D.非流通國債的發行對象只是個人

標準答案： a， b

解　　析：非流通國債可以記名，也可以不記名，所以C選項錯誤;非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構，所以D選項錯誤。

75、 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（ ）。

A.自由轉讓

B.主要吸收儲蓄資金

C.通常不記名

D.自由認購

標準答案： a， c， d

解　　析：流通國債的特征是自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

76、 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的是（ ）。

A.期限在3年以上（含3年）

B.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本

C.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

D.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本利息和信息披露行為進行監督管理

標準答案： b， c

77、 國際債券的種類有（ ）。

A.外國債券

B.本國債券

C.歐洲債券

D.揚基債券

標準答案： a， c

78、 封閉式基金與開放式基金的區別在于（ ）。

A.投資者的身份不同

B.期限和發行規模限制不同

C.基金份額的交易價格計算標準不同

D.投資策略不同

標準答案： b， c， d

79、 下列關于ETF（交易所交易基金）的說法，正確的有（ ）。

A.可以在二級市場進行交易

B.申購時用一攬子股票進行申購

C.贖回時用現金進行贖回

D.贖回時用一攬子股票進行贖回

標準答案： a， b， d

解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現金，所以C選項錯誤。

80、 關于基金管理人，下列說法正確的是（ ）。

A.基金管理人是負責基金的發起設立與經營管理的專業性機構

B.基金管理人由基金管理公司擔任

C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發起成立

D.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

標準答案： a， b， c

解　　析：基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，所以D選項錯誤。　81、 存在活躍市場的情況下，關于股票估值原則的描述，正確的是（ ）。

A.當日有市價或現行出價，應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

B.當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價或現行出價確定股票投資的公允價值

C.當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

D.有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應當參考類似投資的現行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

標準答案： a， b， c

82、 我國《基金法》規定，基金資產應當運用于下列（ ）資產。

A.已上市股票

B.場外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.場外交易的債券

標準答案： a， c

解　　析：《基金法》規定，基金財產應當用于下列投資：（1）上市交易的股票、債券;（2）國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

83、 貨幣期權也可以稱為（ ）。

A.外幣期權

B.本幣期權

C.資金期權

D.外匯期權

標準答案： a， d

84、 有價證券的特征包括（ ）等方面。

A.期限性

B.風險性

C.收益性

D.流動性

標準答案： a， b， c， d

解　　析：有價證券的特征是：（1）收益性;（2）流動性;（3）風險性;（4）期限性。

85、 參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括（ ）。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.外匯交易所

標準答案： a， b， c

86、 在辦理美國存托憑證業務中，托管銀行提供的服務有（ ）。

A.負責ADR的注冊和過戶

B.代理ADR持有者行使投票權等股東權益

C.保管ADR所代表的基礎證券

D.根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國

標準答案： c， d

87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是（ ）。

A.提供證券交易所的場所和設施

B.接受上市申請，安排證券上市

C.對會員進行監管

D.制訂證券法規

標準答案： a， b， c

解　　析：我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括：（1）提供證券交易的場所和設施;（2）制定證券交易所的業務規則;（3）接受上市申請、安排證券上市;（4）組織、監督證券交易;（5）對會員進行監管;（6）對上市公司進行監管;（7）設立證券登記結算機構;（8）管理和公布市場信息;（9）中國證監會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權，所以D選項錯誤。