2010年證券從業資格考試 - 基礎知識強化試題七

一、單選題：

1、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不予批準的書面決定。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

標準答案：b

2、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名。

A.董事

B.經理

C.監事侯選人

D.獨立董事

標準答案：b

3、我國證券公司的設立實行審批制，由依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國銀監會

D.中國證監會

標準答案：d

4、證券公司經營證券自營業務，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過，但因包銷導致的情形和中國證券會另有規定的除外。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

標準答案：a

5、IB制度起源于，目前在金融期貨交易發達的國家和地區（美國、英國、韓國、我國臺灣地區等）得到普遍推廣并取得了巨大的成功。

A.日本

B.中國香港

C.美國

D.德國

標準答案：a

6、證券公司應當按一年營業費用總額的（）計算營運風險的風險準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案：a

7、證券自營股票規模不得超過凈資本的（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.200%

標準答案：c

8、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或進行證券服務業務（）年以上的經驗。

A.2

B.3

C.4

D.5

標準答案：a

9、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。

A.證券承銷與保薦業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

標準答案：a

10、關于證券中介機構敘述錯誤的是（）。

A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類

B.證券經營機構專營證券業務的金融機構

C.證券服務機構指為證券市場提供相關服務的非法人機構

D.證券服務機構的設立，需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準。

標準答案：c11、證券公司內部控制的目標不包括（）。

A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

B.防范經營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

標準答案：a

12、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（）計算證券經紀業務風險資本準備。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標準答案：a

13、下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。

A.又稱代理買買證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務

B.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券

C.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D.對于大宗交易，證券公司及其從業人員可在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割

標準答案：d

14、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于（）。

A.2億元

B.3億元

C.5億元

D.8億元

標準答案：a

15、證券自營業務持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

標準答案：a

16、證券公司經營自營業務，資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為（），凈資本最低限額為（）。

A.5億元、2億元

B.8億元、4億元

C.10億元、5億元

D.10億元、8億元

標準答案：a

17、投資于權益類證券及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

標準答案：b

18、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

標準答案：c

19、證券公司自營業務的最高決策機構是（）。

A.董事會

B.投資決策機構

C.自營業務部門

D.經理層

標準答案：a

20、按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主銷商和參與承銷的其他證券公司組成。

A.3000萬

B.5000萬

C.8000萬

D.1億

標準答案：b　21、不屬于證券服務機構的是（）。

A.會計師事務所

B.證券登記結算公司

C.投資咨詢機構

D.資信評級機構

標準答案：b

22、證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于（）。

A.2億元

B.3億元

C.5億元

D.8億元

標準答案：a

23、將經營風險控制在（）覆蓋范圍內，通過風險資本準備計算比例的調整，間接調節證券公司業務規模上限，同時起到風險提示作用。

A.凈資產

B.總資產

C.凈資本

D.核心資本

標準答案：c

24、董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司（）股權的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%以上

標準答案：d

25、下面可以擔任某證券公司董事的人員的是（）。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人

B.應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以年

C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員