2011年證券從業資格考試《基礎知識》考點2

E股
　　二級市場
　　指證券流通市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。
　　F股
　　反轉
　　指股價由多頭行情轉為空頭行情，或由空頭行情轉為多頭行情。從大勢來講，就是由牛市轉變為熊市，或是由熊市轉變為牛市。從個股來講，從下跌趨勢轉向上升趨勢，投資者應積極參與，股票的形態看好;從上升趨勢轉為下跌趨勢，投資者應盡快出局或遠離該股票。
　　反彈
　　指下跌趨勢中股價因跌幅過猛而暫時的上漲調整現象。股票的反彈幅度要比下跌幅度小，通常是反彈到前一次下跌幅度的三分之一左右時又恢復原來的下跌趨勢。反彈并不會改變股票的下跌趨勢，手中持籌者應趁反彈出局，未持籌者宜觀望，不應介入。激進型的投資者可在反彈前低吸，反彈中高拋。
　　法人結算
　　法人結算是指由證券經營機構以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收賬戶，其所屬證券營業部的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
　　非系統性風險
　　非系統性風險是指對某個行業或個別證券產生影響的風險，它通常由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統的全面聯系，而只對個別或少數證券的收益產生影響。
　　分紅派息
　　分紅派息是指上市公司向其股東派發紅利和股息的過程式，也是股東實現自己權益的過程。
　　風險
　　風險在理論上是指人們因對未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預定目標發生多種偏離的綜合。這種偏離可以是正的，也可能是負的。但在實踐中，人們講的風險往往強調的是負偏離，指的是由于未來的不確定性而發生損失的可能性。
　　非交易過戶
　　非交易過戶是指符合法律規定和程序的因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，并根據受讓總數按當天收盤價，收取規定標準的印花稅。
　　發起設立
　　發起設立是指由發起人認購股份公司應發行的全部股份而設立公司。
　　法人股
　　法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體，以其依法可經營的資產向股份有限公司投資所形成的股份。
　　非上市證券
　　非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交所內交易，但可以在場外交易市場交易。
　　投資風險
　　投資風險是指投資者預期收益的背離，或者說是證券投資收益的不確定性。
　　封閉式基金
　　封閉式基金是指基金發行人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資。基金單位的流通采取在證交所上市的辦法，投資者日后買賣基金單位都須通過證券經紀商，在二級市場上競價交易。
　　復利債券
　　復利債券是指在計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券。
G股
　　股票
　　股票是股份有限公司在籌集資金時向出資人發行的股份憑證，它代表著其持有者(即股東)對股份公司的所有權。主要包括普通股和優先股兩類。它是股份有限公司發行的表示其股東按其持有的股份享受權益和承擔義務的可轉讓的書面憑證。它是證明股東權益和身份的證書，股東憑借股票領取股息、紅利，參加和監督公司的經營管理，同時根據權利和義務對等的原則，在法律和公司章程規定的范圍內承擔經營虧損和破產的風險。
　　股東
　　股東是股份有限公司的投資者和股份持有人、股東作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產受益、重大決策和選擇管理者等權利，并以其所持股份為限對公司承擔責任。
　　股東大會
　　股東大會由公司股東組成，它是股份有限公司的權力機構。
　　股份有限公司
　　股份有限公司是指其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人，通常簡稱為股份公司。
　　高級管理人員
　　指公司經理、副經理、財務負責人、董事會秘書及公司認定的其他人員。
　　股本結構
　　我國股份公司股本結構由以下幾種或一種構成: 國家股、法人股、外資股、公司職工股、社會公眾股。
　　股權激勵
　　股權激勵是指上市公司以本公司股票或股票期權，對其董事、監事、高級管理人員進行的長期性激勵，從而使他們能夠勤勉盡責地為公司的長期發展服務。
　　股份有限公司發起人
　　股份有限公司發起人也稱為創立人，是指依照有關法律規定訂立發起人協議，提出設立公司申請，認購公司股份，并對公司設立承擔責任者。
　　股票價格
　　股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格。
　　股票市場
　　股票市場是股票發行和買賣交易的場所。根據市場的功能劃分，股票市場可分為發行市場和流通市場。
　　發行市場是通過發行股票進行籌集資金活動的市場，一方面為資本的需求者提供籌資渠道，另一方面為資本的供應者提供投資場所。流通市場是已發行股票進行轉讓的市場，投資者購買公司發行的股票后不能要求股份公司退還資金，只能在流通市場轉讓。流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現的機會，另一方面又為新的投資者提供投資機會。
　　股票價格指數
　　股票價格指數即股價指數，是由證券交易所或金融服務機構編制的表明股票行市變動的一種供參考的指示數字。由于股票價格起伏無常，投資者必然面臨市場價格風險。對于具體某一種股票的價格變化，投資者容易了解，而對于多種股票的價格變化，要逐一了解，既不容易，也不勝其煩。為了適應這種情況和需要，一些金融服務機構就利用自己的業務知識和熟悉市場的優勢，編制出股票價格指數，公開發布，作為市場價格變動的指標。投資者據此就可以檢驗自己投資的效果，并用以預測股票市場的動向。
　　股票票面價值
　　股票票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額。