2010年證券交易復習資料:證券營業部的技術管理

一、信息系統設備管理 
　　營業部的電腦管理包括硬件管理和軟件管理兩個方面。
　　硬件管理包括機型、容量、數量三個方面
　　軟件管理包括運行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度等方面
　　中國證監會于1998年制定并頒布了《證券公司營業部信息系統技術管理規范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券公司營業部信息系統提出了明確的管理標準。
　　該規范主要內容包括:
　　(一)管理體系
　　(二)硬件設施
　　(三)軟件環境
　　(四)數據管理
　　(五)技術事故的防范與處理
　　二、其他設備管理
　　(一)營業場地管理
　　(二)通訊設備管理
　　(三)其他設備管理
　　三、信息系統內部控制與技術操作規程
　　(一)信息系統內部控制的主要內容與要求
　　1.規章制度
　　2.系統管理
　　3.崗位分離與制約
　　4.安全與保密
　　5.數據保存與備份
　　6.病毒防范
　　7. 災難備份與應急處理
　　(二)信息系統技術操作規程
　　1.技術人員管理
　　2.計算機機房管理
　　3.硬件設備管理
　　4.電腦軟件管理
　　5.網絡安全管理
　　6.數據備份管理
　　7.運行文檔管理
　　8.技術資料管理
　　9.病毒防范管理
　　四、信息系統故障應急方案
　　(一)信息系統技術故障應急準備
　　1.設備備份
　　2.資料備份
　　3.程序與步驟
　　4.通訊聯絡
　　(二)信息系統常見故障及應急處理
　　1.營業部信息系統常見技術故障
　　2.營業部信息系統常見故障的應急處理