證券考試證券交易第一章交易概論(一)

第一章 證券交易概述（1-2）
第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所

一、證券交易的定義；證券交易與證券發行的關系:相互促進，相互制約；中國證券交易市場的建立和發展。
二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性；流動性、收益性和風險性三者之間的關系；證券交易的原則：公開、公平、公正；“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易；股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價；三種競價方式的含義及內容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易；全價交易和凈價交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉換債券的含義；可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征；認股權證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨；金融期權交易的含義；金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權；金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。
七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。 
第二節 證券交易所的會員和席位

一、交易所會員制度的含義；會員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件；會員的權利與義務；會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點。
四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準；交易席位的使用。