2010年證券從業資格考試交易考點(數字類)

證券交易 (數字類)

　　1986.08 沈陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標志) 1988.04 起我國先后在61 個大中城市開放了國庫券轉讓市場

　　1992 年B 股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20 個工作日做出是否同意決定

　　每月7 個工作日內報送上月統計表及風險控制指表監管表 深圳1 個標準流速為15 筆/秒

　　單個企業年金計劃最多開產10 個證券帳戶 證券自營開產多帳戶每500 萬注冊資本開一個

　　證券發行人在發行結束2 個交易日向登記公司申請發行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度

　　申報最小變動單位：上交所基金，權證為0.001 深交所基金為0.001

　　B 股為 0.001 美元 B 股 0.01 港元

　　** 債券質押回購0.005 , A 股，債券，買斷回購0.01 A 股，債券，質押回購0.01

　　上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單)

　　深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30 只申報

　　中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%

　　上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A )股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%

　　B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]

　　連續競價階段申報要求：A )申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%

　　同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70%

　　深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900% ，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

　　債券首日集合競價為發行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

　　質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

　　證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的還1 美元或5 港元收

　　2008.04.24,交易印花稅由3‰下調為1‰

　　大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在實行退市風險警示前 1 個交易日發布公告 中小板退市警示的情形：A 一個會計年度審計結果對外提保超過 1 億元且占凈資產的 100%

　　B 為關聯方提供資金超2000 萬元或者占凈資產值50%以上 C24 個月內再次受到公開譴責 D 連續20 個交易日收盤價低于面值

　　E 連續120 個交易日成交量低于300 萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1 分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

　　上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000 手的整數倍

　　固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10% ，1 手為1000 元面值

　　公布賣買最大5 家營業部的條件：A 收盤價偏離值達±7%的前3 只股票(基金) B 價格振幅達到15%的前3 只 C 換手率達到20%的前3 只

　　異常波動情形：A 連續3 個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST 連續3 個交易日漲跌幅偏離值達±15%

　　C 連續3 個交易日日均換手率與前5 個交易日換手率比值達到30 倍且連續3 個交易日累計換手率達20%

　　QFII 境 內證券投資制度啟動于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII 持有一家總數不超過20%
 

　　分紅派息公告時間為股權登記日3 個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認購于R+1 日開始，認購期為5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

　　如開股東大會上市公司提前30 天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900 元 。但單筆贖回份額不超過99999999 份

　　權證存續期滿前5 個交易日，權證終止交易，行權 以現金方式結算行權的以前10 個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過戶費為面額的0.05%

　　代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產不低于8 億，凈資本不低于5 億 報價轉讓的每筆委托數量應在3 萬股以上，股份和資金T+1 到帳

　　IB 業務的資格條件：1)前6 個月風險指標合規 2 )資金第三方存管 3 )控股期貨公司或者同時被控股 4 )公司總部5 名，營業部2 名具有期貨

　　從業資格人員 5)已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度 6 技術系統達標

　　證券自營最低注冊資本 1 億，凈資本不低于 5000 萬 自營股票規模<凈資本的 100% 自營證券規模(按成本價計)<凈資本 200 %

　　自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20 年

　　每半年，一年后的30 日報證監會證券自營的情況

　　資產管理業務要求凈資本不低于2 億元，3 年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5 人

　　集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3 億，非限定性集合資產的凈資本不少于5 億元

　　定向資產管理，單個客戶不低于100 萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5 萬，非限定性不低于10 萬

　　集合資產計劃批準后6 個月內啟動推廣，60 個工作日完成設產工作開始投資運作

　　證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2 億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5 個工作日向上交所提供上月資產凈值，4 個月報年度審計

　　融資融券試點的條件：A 經紀業務滿3 年的創新類證券公司B 高管2 年內沒有違法和處C 最近2 年各項風險控制指標合規定6 個月凈資本在12 億