2010年證券從業資格考試《證券交易》提分習題9

一、多選題：

1、 債券買斷式回購與質押式回購業務的區別有（ ）。

A. 買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權并未轉移至逆回購方

B. 買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方

C. 質押式回購的初始交易中，債券所有權并不發生轉移

D. 質押式回購的初始交易中，債券所有權發生轉移

標準答案：b， c

二、判斷題：

2、 質押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。（ ）

對 錯

標準答案：正確

3、 持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計達到該券種發行量的20%的機構投資者在相應倉位減少前不得繼續進行該券種的買斷式回購業務。（ ）

對 錯

標準答案：正確

4、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ）

對 錯

標準答案：錯誤

5、 上海證券交易所的所有會員均可參與債券買斷式回購。（ ）

對 錯

標準答案：錯誤

6、 債券回購到期日，融資方只能將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，不可以申報繼續用于債券回購交易。（ ）

對 錯

標準答案：錯誤