2011年證券從業資格考試《證券交易》第五章試題及答案

　第五章　經紀業務相關實務
　　一、單項選擇題
　　1.進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統等網絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于（　　）個交易日(含股東大會當日)的網絡投票時間等內容。
　　A.2
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　2.結算參與人應使用其（　　）完成新股申購的資金交收。
　　A.資金交收賬戶
　　B.銀行賬戶
　　C.證券賬戶
　　D.結算賬戶
　　3.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（　　）。
　　A.10%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　4.某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l5%，申購當日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購份額為（　　）。
　　A.9704份
　　B.9706份
　　C.10000份
　　D.9611份
　　5.上市開放式基金的合同生效后即進入（　　），一般不超過3個月。
　　A.凍結期
　　B.交易期
　　C.等候期
　　D.封閉期
　　6.《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了（　　）制度。
　　A.客戶交易結算資金第三方存管
　　B.會員分級結算
　　C.新股發行現金申購
　　D.客戶交易結算資金獨立存管
　　7.首次發行的股票在（　　），發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。
　　A.主板上市的
　　B.創業板上市的
　　C.中小企業板上市的
　　D.代辦股份轉讓系統上市的
　　8.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（　　）股。
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　9.召開股東大會的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
　　A.1O
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在（　　）閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。
　　A.配股公告日
　　B.配股公告日后一天
　　C.配股登記日
　　D.配股登記日后一天

11.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進行的。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統
　　B.交易所
　　C.各證券公司
　　D.各銀行
　　12.網上競價發行方式的缺陷是（　　）。
　　A.廣泛的市場性
　　B.一、二級市場的聯動性
　　C.經濟高效性
　　D.股價易被機構大資金操縱證券交易
　　13.根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（　　）詢價的方式確定股票發行價格。
　　A.中國證券業協會
　　B.證券交易所
　　C.個人投資者
　　D.符合中國證券監督管理委員會規定條件的機構投資者
　　14.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（　　）。
　　A.招標購買方式
　　B.承銷購買方式
　　C.同一價購買方式
　　D.支付購買方式
　　15.通過滬、深證券交易所交易系統進行投票，其操作類似于（　　）。
　　A.股票買賣
　　B.申購配股權證
　　C.現金紅利發放
　　D.新股申購
　　16.根據我國《上市公司證券發行管理辦法》的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（　　）后，方可轉換為公司股票。
　　A.3個月
　　B.6個月
　　C.9個月
　　D.1年
　　17.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（　　）進行。
　　A.證券交易所交易系統
　　B.交易清算系統
　　C.證券公司
　　D.互聯網
　　18.深圳證券交易所配股認購于（　　）開始，認購期為（　　）個工作日。
　　A.R日，10
　　B.R+1日，5
　　C.R+1日，10
　　D.R-1日，15
　　19.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動增加相應的股數。
　　A.無償送股比例
　　B.有償送股比例
　　C.有效送股比例
　　D.約定送股比例
　　20.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（　　）。
　　A.申請材料送交日為T-5日前
　　B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
　　C.公告刊登日為T日
　　D.最后交易日為T+5日

21.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的（　　）為有效申購，其余申購均為無效申購。
　　A.第一筆申購
　　B.最后一筆申購
　　C.平均申購數
　　D.抽簽申購數
　　22.首次公開發行股票的詢價制度自（　　）起施行。
　　A.2004年12月7日
　　B.2005年1月1日
　　C.2006年5月19日
　　D.2006年5月20日
　　23.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的（　　）個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　24.深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日（　　），申購資金需全部到位。
　　A.15：00后
　　B.16：00后
　　C.15：O0前
　　D.16：00前