2011年證券從業資格考試《證券交易》第八章試題及答案二

三、不定項選擇題
　　1. 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括()。
　　A.經營證券經紀業務已滿3年且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司
　　B.公司治理健全，內部控制有效
　　C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上
　　D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經中國證券監督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排
　　2. 分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管()。
　　A.財務部門
　　B.風險監控部門
　　C.計算機管理中心
　　D.業務稽核部門
　　3. 對有以下()情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。
　　A.未按照要求提供有關情況
　　B.在證券公司從事證券交易不足半年
　　C.交易結算資金未納入第三方存管
　　D.有重大違約記錄
　　4. 客戶融券賣出后，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入的證券。
　　A.以借還借
　　B.現金抵券
　　C.買券還券
　　D.直接還券
　　5. 證券公司對證券發行人的權利，是指()。
　　A.請求召開證券持有人會議的權利
　　B.參加證券持有人會議、提案、表決的權利
　　C.配售股份的認購權利
　　D.請求分配投資收益的權利
　　6. 客戶從事融資融券交易期間，出現以下()情況時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
　　A.不能按約定期限償還債務
　　B.信用資源狀況降低
　　C.維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物
　　D.證券公司提高融資融券利率
　　7. 客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發生之日起()個交易日內向證券公司申報。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　8. 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的()。
　　A.股票
　　B.證券投資基金
　　C.債券
　　D.其他證券
　　9. 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列()折算率進行折算。
　　A.上證180指數成分股股票及深證l00指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
　　B.ETF折算率最高不超過90%
　　C.國債折算率最高不超過95%
　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
　　10. 可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有()。
　　A.為客戶進行融資融券交易的結算
　　B.收取客戶應當歸還的資金、證券
　　C.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
　　D.按照規定以及與客戶的約定處分擔保物
11. 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按()的原則處理。
　　A.客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有
　　B.客戶融資買入證券的權益歸客戶所有
　　C.客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有
　　D.客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有
　　12. 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列()情形下應當按照融券數量對證券公司進行補償。
　　A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
　　B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償
　　C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理
　　D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理
　　13. 證券公司應當于每個交易日()前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。
　　A.12：00
　　B.15：00
　　C.20：00
　　D.22：00
　　14. 交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。
　　A.融資買入額
　　B.融資余額
　　C.融券賣出量
　　D.融券余量
　　15. 證券公司應當在每一月份結束后l0個工作日內，向中國證券監督管理委員會、注冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有()。
　　A.融資融券業務客戶的開戶數量
　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
　　C.客戶交存的擔保物種類和數量
　　D.強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
　　16. 客戶及其一致行動人通過()和()持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
　　A.客戶信用交易擔保證券賬戶
　　B.信用交易證券交收賬戶
　　C.普通證券賬戶
　　D.信用證券賬戶
　　17. 業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因()等原因導致業務經營損失的可能性。
　　A.制度不全
　　B.管理不善
　　C.控制不力
　　D.操作失誤
　　18. 業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司()的可能性。
　　A.資產流動性不足
　　B.凈資本規模和比例不符合監管規定
　　C.盈利能力下降
　　D.業務管理風險加大
　　19. 當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有()。
　　A.調整標的證券標準或范圍
　　B.調整可充抵保證金有價證券的折算率
　　C.調整融資、融券保證金比例
　　D.調整維持擔保比例
　　20. 對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。