證券交易第一章證券交易概述同步自測試題及參考答案

第一章　證券交易概述本章　同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.下列說法錯誤的是（　　）。
　　A.經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一
　　B.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
　　C.我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
　　D.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性
　　2.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（　　）個工作日內向中國證監會備案。
　　A.7
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　3.根據不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標的是（　　）。
　　A.穩定性
　　B.收益性
　　C.有效性
　　D.流動性
　　4.股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（　　）。
　　A.上市交易
　　B.場外交易
　　C.柜臺交易
　　D.店頭交易
　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　　）正式開業。
　　A.1990年12月和1991年7月
　　B.1990年11月和1991年4月
　　C.1990年11月和1991年2月
　　D.1990年12月和1990年11月
　　6.一般來說，信用等級最高的債券是（　　）。
　　A.金融債券
　　B.公司債券
　　C.可轉換債券
　　D.政府債券
　　7.對于開放式基金來說，在基金單位（　　）的基礎上再加減一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
　　A.負債凈值
　　B.資產凈值
　　C.負債總值
　　D.資產總值
　　8.下面的（　　）不屬于證券交易所會員的權利。
　　A.優先購買股票
　　B.參加會員大會
　　C.對證券交易所事務的提議和表決權
　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
　　9.證券交易使得證券的（　　）特征顯示出來。
　　A.收益性
　　B.風險性
　　C.期限性
　　D.流動性
　　10.有關投資者證券賬戶的說法，正確的是（　　）。
　　A.由證券公司為投資者開立
　　B.記載投資者證券持有及變更的權利憑證
　　C.記載投資者資金持有及變更的權利憑證
　　D.記載投資者資金、證券持有及變更的權利憑證 　
11.在證券經紀業務的要素中（　　）是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
　　A.經紀商
　　B.委托人
　　C.托管人
　　D.代理人
　　12.根據《證券交易所管理辦法》規定，我國證券交易所負責日常事務的是（　　）。
　　A.總經理
　　B.上市總監
　　C.總經理助理
　　D.理事會
　　13.下列不屬于金融期貨的有（　　）。
　　A.外匯期貨
　　B.利率期貨
　　C.股票價格指數期貨
　　D.期權期貨
　　14.（　　）是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。
　　A.證券交易
　　B.股票上市
　　C.債券發行
　　D.權證上市
　　15.（　　）為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提。
　　A.國債發行
　　B.債券回購
　　C.證券發行
　　D.基金投資
　　16.下面哪一項不是《證券法》規定的設立證券公司應當具備的條件。（　　）
　　A.有符合法律、行政法規規定的公司章程。
　　B.有合格的經營場所和業務設施。
　　C.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近10年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元。
　　D.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格。
　　17.在我國，證券交易所接納的會員分為（　　）。
　　A.地方會員和中央會員
　　B.普通會員和特別會員
　　C.國際會員和國內會員
　　D.公司會員和個人會員
　　18.關于證券登記結算機構的職能，下面說法錯誤的是（　　）。
　　A.證券持有人名冊登記
　　B.提供證券交易的場所和設施
　　C.證券的存管和過戶
　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立
　　19.按我國現行的做法，投資者入市應事先到（　　）開立證券賬戶。
　　A.中國人民銀行
　　B.各商業銀行網點
　　C.中國結算上海分公司或中國結算深圳公司及其代理點
　　D.中國證券監督管理委員會
　　20.證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守（　　）原則。
　　A.實名制
　　B.效率
　　C.國際標準
　　D.匿名制
　　21.深圳證券交易所的債券交易以人民幣（　　）面額為1張
　　A.10000元
　　B.1000元
　　C.1000000元
　　D.100元　二、多項選擇題
　　1.根據相關條件，下列屬于基礎性金融產品的是（　　）。
　　A.權證
　　B.可轉換債券
　　C.債券
　　D.股票
　　2.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為（　　）。
　　A.收益性基金
　　B.股票型基金
　　C.封閉性基金
　　D.開放型基金
　　3.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（　　）的了解。
　　A.完整
　　B.真實
　　C.準確
　　D.充分
　　4.根據我國證券交易所的相關規定，合格境外投資者在經批準的額度外可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（　　）。
　　A.債券
　　B.股票
　　C.在交易所交易的權證
　　D.中國證監會批準的其他金融工具
　　5.證券交易程序中，開戶包括開立（　　）。
　　A.證券賬戶
　　B.資金賬戶
　　C.交易賬戶
　　D.存款賬戶
　　6.上海證券交易所和深圳證券交易所在會員的權利規定基本一致，主要包括（　　）。
　　A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督