證券交易第九章證券交易的結算同步自測試題及參考答案

第九章　證券交易的結算　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.實現證券和資金的收付稱之為（　　）。
　　A.清算
　　B.交收
　　C.結算
　　D.交割
　　2.目前，我國對（　　）實行T+3交收方式。
　　A.債券
　　B.B股
　　C.基金券
　　D.A股
　　3.買斷式回購采用的方式為（　　）。
　　A.兩次成交，兩次結算
　　B.一次成交，一次結算
　　C.一次成交，兩次結算
　　D.兩次成交，一次結算
　　4.證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔（　　）。
　　A.半年
　　B.三個季度
　　C.每一會計年度
　　D.每季度
　　5.目前，通過證券交易所達成的交易，多采用（　　）方式。
　　A.雙邊凈額清算
　　B.多邊凈額清算
　　C.多邊全額清算
　　D.雙邊全額清算
　　6.回購交易單位為（　　）債券結算單位為（　　），資金清算單位為（　　）。
　　A.萬元，元，萬元
　　B.萬元，元，元
　　C.萬元，萬元，萬元
　　D.萬元，萬元，元
　　7.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（　　）。)
　　A.R日14：00
　　B.R+1日12：00
　　C.R+1日14：00
　　D.R+2日12：00
　　8.某結算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數為21天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（　　）。
　　A.28571元
　　B.18182元
　　C.600000元
　　D.3000000元
　　9.上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的（　　）收取罰金。
　　A.0.1%
　　B.0.5%
　　C.1%
　　D.1.5%
　　10.凈額清算方式的主要優點是（　　）。
　　A.防止證券公司的信用風險
　　B.防止市場風險特別大的情況下凈額交收風險積累
　　C.防止買空賣空行為的發生，保護市場正常運行
　　D.簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用
11.有關債券買斷式回購的結算說法，錯誤的是（　　）。
　　A.買斷式回購采用一次成交，兩次結算的方式，兩次結算包括初始結算與到期結算
　　B.初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收
　　C.到期結算由中國上海結算分公司作為共同對手方擔保交收來源：考試大的美女編輯們
　　D.買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報
　　12.（　　），中國結算上海分公司將實際到位資金劃入發行協調人結算備付金賬戶后，發行協調人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。
　　A.N+1日
　　B.N+2
　　C.N+3日
　　D.N+4日
　　13.可以在權證時效日之前任何交易日行權的是（　　）
　　A.看張期權
　　B.看跌期權
　　C.歐式期權
　　D.美式期權
　　14.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（　　）。
　　A.基本結算會員
　　B.普通結算會員
　　C.一般結算會員
　　D.特別結算會員
　　15.根據我國現行制度規定，結算備付金利息（　　）結算一次。
　　A.每月
　　B.每季度
　　C.每半年
　　D.每年
　　16.證券交易的清算是指（　　）。
　　A.證券的權利與義務交接
　　B.證券公司與每個結算參與人開戶、銷戶、管理的過程
　　C.在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行計算的處理過程
　　D.在每一營業日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數量或金額進行的監管
　　17.貨銀對付是指（　　）。
　　A.證券登記結算機構與證券交易所在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
　　B.證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付資金，證券交付時給付證券
　　C.證券登記結算機構與證券公司在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付證券
　　D.證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
　　18.中國結算深圳分公司在（　　）對資金交收賬戶并無記增或記減操作，只是在該時點確認結算參與人是否發生交收違約。
　　A.T+1日09：00
　　B.T+1日15：00
　　C.T日22：00
　　D.T+1日16：00
　　19.某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.35。當日該公司有現金余額8000萬元。買入股票100萬股，均價為每股20元;申購新股1200萬股，價格每股6元。該公司需回購融入資金（　　）。
　　A.9200萬元
　　B.1200萬元
　　C.8000萬元
　　D.1350萬元
　　20.某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.35。當日該公司有現金余額8000萬元。買入股票100萬股，均價為每股20元;申購新股1200萬股，價格每股6元。該公司標準券余額是（　　）。
　　A.6000萬元
　　B.1350萬元
　　C.2200萬元
　　D.1200萬元
　　21.依照中國結算上海分公司清算系統根據買斷式回購業務履約金歸屬判定規則，如果“融資方申報不履約，融券方履約”保證金歸屬（　　）。
　　A.融券方
　　B.風險基金
　　C.退還雙方
　　D.融資方
二、多項選擇題
　　1.以下說法正確的有（　　）。
　　A.銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清
　　B.銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續
　　C.銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
　　D.銀貨對付的主要目的是為了規避交收對手方交收違約帶來的風險
　　2.列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，不正確的有（　　）。