2011年證券從業資格考試《證券交易》第六章證券自營業務試題及答

第六章證券自營業務(答案分離版)
　　一、單項選擇題
　　1.以下不屬于證券自營業務禁止行為的是（　　）。
　　A.內幕交易
　　B.專設自營賬戶
　　C.操縱市場
　　D.假借他人名義進行自營業務
　　2.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是（　　）。
　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
　　B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
　　C.將自營賬戶借給他人使用
　　D.委托其他證券公司代為買賣證券
　　3.常見的內幕交易行為有（　　）。
　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
　　B.發行人在招股說明書中作出虛假陳述
　　C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
　　4.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（　　）。
　　A.警告
　　B.罰款
　　C.沒收非法所得
　　D.撤銷相關業務許可
　　5.證券公司自營買賣業務的首要特點為（　　）。
　　A.決策的自主性
　　B.交易的風險性
　　C.收益的不穩定性
　　D.買賣的隨意性
　　6.從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于（　　）人民幣。
　　A.5000萬元
　　B.3000萬元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　7.（　　）是證券公司自營業務面臨的主要風險。
　　A.法律風險
　　B.經營風險
　　C.政策風險
　　D.市場風險
　　8.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（　　）來設立。
　　A.“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制
　　B.“投資決策機構——自營業務部門”的二級體制
　　C.“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制
　　D.“董事會——投資決策部門”的二級體制
　　9.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　　）。
　　A.建立專用自營賬戶
　　B.將自營賬戶借給他人使用
　　C.使用他人名義和非自營席位變相自營
　　D.賬外自營
　　10.證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括（　　）。
　　A.規模失控、決策失誤
　　B.變相自營、賬外自營
　　C.操縱市場、內幕交易
　　D.市場風險、管理風險