2011年最后一次證券從業資格考試《證券交易》預測試題及答案

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅動的，這屬于（　　）的特點。
　　A.指令驅動系統
　　B.報價驅動系統
　　C.經紀人驅動系統
　　D.時間驅動系統
　　2.證券交易的（　　）原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。
　　A.公平
　　B.公開
　　C.公正來源：
　　D.安全
　　3.我國證券交易所目前采用的報價方式是（　　）。
　　A.口頭報價
　　B.書面報價
　　C.電腦報價
　　D.人工報價
　　4.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（　　）個工作日內向中國證監會備案。
　　A.5
　　B.7
　　C.10
　　D.30
　　5.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，其注冊資本不得低于人民幣（　　）元。
　　A.5000萬
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　6.（　　）的核心要求是實現市場信息的公開化。
　　A.透明原則
　　B.公開原則
　　C.公正原則
　　D.公平原則
　　7.（　　）是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種商品的標準化協議。
　　A.回購交易合約
　　B.遠期交易合約
　　C.現貨交易合約
　　D.期貨合約
　　8.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的有（　　）。
　　A.挪用客戶交易結算資金
　　B.根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
　　C.在批準的營業場所之外接受客戶委托
　　D.降低證券交易收費標準
　　9.（　　）是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關系。
　　A.中介公司
　　B.中國監管協會
　　C.中介銀行
　　D.證券經紀商
　　10.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的（　　）。
　　A.證券公司
　　B.資產管理公司
　　C.信托公司來源：
　　D.基金公司
11.下列關于連續競價的說法錯誤的是（　　）。
　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
　　B.在無撤單的情況下，委托當日有效
　　C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續競價
　　D.連續競價期間未成交的買賣申報，自動撤銷
　　12.漲跌幅價格的計算公式為（　　）。
　　A.漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)
　　B.漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)
　　C.漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)
　　D.漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)
　　13.通常，企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（　　）個證券賬戶。
　　A.10
　　B.5
　　C.2
　　D.1
　　14.某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，則相應的成交結果為（　　）。
　　A.以15.35元成交600股
　　B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股
　　C.以15.50元成交600股
　　D.以15.35元成交100股、其余500股的申報失效
　　15.網上競價發行方式的最大缺陷是（　　）。
　　A.效率低來源：
　　B.手續繁瑣
　　C.股價易被操縱
　　D.發行價格與二級市場上的交易價格有很大差別
　　16.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（　　）。
　　A.50%
　　B.40%
　　C.20%
　　D.10%
　　17.深圳證券交易所配股認購于（　　）開始，認購期為（　　）個工作日。
　　A.R+1日，5
　　B.R日，l0
　　C.R+1日，l0
　　D.R-1日，l5
　　18.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進行的。
　　A.各銀行
　　B.各證券公司
　　C.交易所
　　D.登記結算公司的交易清算系統
　　19.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（　　）。
　　A.基金份額平均值
　　B.基金份額凈值
　　C.基金份額市值
　　D.基金份額總值
　　20.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（　　）確定。
　　A.1元
　　B.前日基金份額凈值
　　C.當日市場價格
　　D.當日基金份額凈值
　21.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（　　）。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　22.中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，自營股票規模不得超過凈資本的（　　）。
　　A.5%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.100%
　　23.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在收盤價的上下（　　）或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.50%
　　24.債券大宗交易以及專項資產管理計劃協議交易實行（　　）。
　　A.當日回轉交易
　　B.T+1日回轉交易
　　C.T+2日回轉交易{來源：考{試大}
　　D.T+3日回轉交易
　　25.詢價交易中，交易商以（　　）方式申報。
　　A.匿名
　　B.匿名或實名
　　C.實名
　　D.匿名和實名
　　26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的（　　）及其后每增加（　　）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
　　A.10%，1%
　　B.10%，2%
　　C.15%，3%
　　D.16%，2%
　　27.下列各項不屬于定向資產管理業務的特點是（　　）。
　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”
　　B.具體投資方向應在資產管理合同中約定
　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
　　D.通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
　　28.證券公司從事資產管理業務，其凈資本不低于人民幣（　　）億元。
　　A.1
　　B.2
　　C.5
　　D.10
　　29.以下不屬于證券自營買賣對象的是（　　）。
　　A.國債{來源：考{試大}
　　B.權證
　　C.B股
　　D.證券投資基金
　　30.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（　　）年。