證券從業資格考試 - 投資基金考前200試題 四

第95題根據選定的參考基準和計算方法的差異出現的理論有（ ）。

A.簡單過濾器規則

B.移動平均法

C.上漲和下跌線

D.相對強弱理論

【正確答案】：A，B，C，D

第96題在營銷環境的所有因素中，基金管理人最需要關注的有（ ）。

A.與代銷銀行的合作

B.影響投資者決策的因素

C.監管機構對基金營銷的監管

D.公司本身的情況

【正確答案】：B，C，D

第97題投資決策委員會的功能是為基金投資擬訂（ ）。

A.投資原則。

B.投資目標

C.投資策略

D.投資組合的整體計劃

【正確答案】：A，B，C，D

第98題基金托管人內部控制的內容主要包括（ ）以及技術系統等方面。

A.資產保管

B.資金清算

C.投資監督

D.會計核算和估值

【正確答案】：A，B，C，D

第99題目前國際應用較多的基本分析方法主要有（ ）。

A.低市盈率

B.股利貼現模型

C.移動平均法

D.小公司效應

【正確答案】：A，B

第100題公司異常可以表現為（ ）。

A.小公司的收益通常高于大公司的收益

B.小公司的收益通常低于大公司的收益

C.折價交易的封閉式基金收益率較高

D.折價交易的封閉式基金收益率較低

【正確答案】：A，C　第101題個人投資者申請開立基金賬戶，一般需提供的資料有（ ）。

A.本人法定身份證件（身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等）

B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權委托書、代辦人有效身份證件

C.在基金代銷銀行或證券公司開設的資金賬戶

D.開戶申請表

【正確答案】：A，B，C，D

第102題基金會計核算的特點是（ ）。

A.會計主體是證券投資基金

B.會計分期細化到日

C.會計分期細化到月

D.基金資產的初始確認時即為公允價值計量且其變動計人當期損益的金融資產

【正確答案】：A，B，D

第103題托管人召集基金份額持有人大會，應提前公告大會的事項有（ ）。

A.會議形式

B.審議事項

C.議事程序

D.表決方式

【正確答案】：A，B，C，D

第104題下列關于貨幣市場基金的收益分配的說法錯誤的有（ ）。

A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C.投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

D.投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

【正確答案】：C

第105題明確了風險和收益的正相關關系之后，資產管理者必須進一步確定和量化風險。可采用的方法包（）。

A.風險分析法

B.下跌概率法

C.收益預期范圍度量法

D.方差度量法

【正確答案】：B，C，D

第106題《證券投資基金法》規定基金管理人不得有下列行為（ ）。

A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

B.不公平地對待其管理的不同基金財產

C.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

【正確答案】：A，B，C，D

第107題在資本資產定價模型理論中，資本市場達到均衡時有如下特征（ ）。

A.證券的價格使得對每種證券的需求量與供給量相等

B.無風險利率會調整到使市場上資金的借貸量相等

C.市場組合，即切點投資組合，是由市場上所有證券組成的組合

D.在這個證券組合中，投資于每一證券上的比例等于其市值占整個市場價值的比例

【正確答案】：A，B，C，D第108題開放式基金的直銷是不通過中介機構而是由基金管理人附屬的銷售機構把基金份額直接出售給投資者，一般通過（）等實現。

A.郵寄

B.電話

C.銀行銷售

D.直銷隊伍

【正確答案】：A，B，D

第109題對公司基本面狀況分析，其內容包括（ ）。

A.資本結構

B.資產運作效率

C.償債能力

D.盈利能力

【正確答案】：A，B，C，D

第110題成功的市場營銷實施取決予公司能否將行動方案、組織結構、決策和獎勵制度、人力資源和企業文化等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的方案，包括（）。

A.營銷活動的執行需要一個詳細的、把公司內外所有環節、人員和活動集中到一起的行動方案，公司的組織結構在執行市場營銷戰略中發揮著巨大作用

B.公司的決策和獎勵制度，即指導計劃、預算、補償等其他活動的操作程序，也影響著市場營銷的實施

C.有效的實施還需要仔細制定人力資源計劃，在公司的各個層次都必須配備具有相應技能、動力和個人魅力的人員

D.要想取得成功，公司的營銷戰略還必須和企業文化相適合

【正確答案】：A，B，C，D

第111題基金管理公司治理結構通常應當符合的要求有（ ）。

A.股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，既相互協助、又相互制衡

B.股東會、董事會、監事會和經營層按照有關法規、公司章程和基金合同的規定分別行使相應的職權

C.實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用

D.建立完善的內部監督和控制機制

【正確答案】：A，B，C，D

第112題在下列基金信息披露制度框架體系中，不屬于部門規章的是（ ）。

A.《基金管理公司治理準則》

B.《基金運作管理辦法》

C.《基金信息披露管理辦法》

D.《基金行業高級管理人員任職管理辦法》

【正確答案】：A

第113題封閉式基金的發售

目前，我國封閉式基金發行價格的構成主要包括（ ）。

A.基金面值

B.預期分紅

C.發行費用

D.發起人利潤

【正確答案】：A，C第114題在一個有效的市場，股票市場上（ ）。

A.不存在價值高估

B.存在價值低估

C.不存在價值低估

D.不能獲得超額收益