2011年證券從業資格考試《投資基金》模擬試題（二）

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.體現基金管理人服務價值的基金運作活動是( )。
　　A.市場營銷
　　B.后臺管理
　　C.投資管理
　　D.財務管理
　　2.投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續期限的是( )。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　3.《證券投資基金管理暫行辦法》規定基金管理公司發起人的實收資本不少于( )人民幣。
　　A.5000萬
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.3億元
　　4.以下關于股票基金的說法正確的是( )。
　　A.與其他類型基金相比，投資風險小，回報率高
　　B.適合于投資于短期金融工具
　　C.適合長期投資
　　D.無法抗御通貨膨脹
　　5.在基金的風險分析指標中，( )將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數聯系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度。
　　A.標準差
　　B.持股集中度
　　C.貝塔值
　　D.行業投資集中度
　　6.開放式基金份額的發售，由( )負責辦理。
　　A.商業銀行
　　B.基金托管人
　　C.專業基金銷售機構
　　D.基金管理人
　　7.開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的( )，并應當歸入基金財產。
　　A.10%
　　B.25%
　　C.30%
　　D.35%
　　8.基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
　　A.7
　　C.20
　　D.30
　　9.基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過( )個月。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.6
　　10.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由( )聘任，并對其負責。
　　A.總經理
　　B.獨立董事
　　C.董事會
　　D.股東會
11.在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由( )承擔。
　　A.基金運營部
　　B.研究部
　　C.財務部
　　D.投資部
　　12.內部控制制度的制定應遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時的修改或完善。
　　A.健全性
　　B.適時性
　　C.全面性
　　D.審慎性
　　13.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于( )人民幣。
　　A.3000萬
　　B.5000萬
　　C.8000萬
　　D.1億元
　　14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入有更詳細的規定。如最近3個會計年度的年末凈資產均不低于( )億元人民幣。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.40
　　15.關于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是( )。
　　(1)制作清算指令;(2)接收交易數據;(3)執行清算指令;(4)確認清算結果
　　A.(1)(2)(3)(4)
　　B.(2)(1)(3)(4)
　　C.(1)(3)(4)(2)
　　D.(1)(3)(2)(4)
　　16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
　　A.頭寸復核
　　B.賬務復核
　　C.資產凈值復核
　　D.財務報表復核
　　17.( )是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產品，才能更有效地實現營銷目標。
　　A.營銷環境的分析
　　B.營銷過程的管理
　　C.確定目標市場與客戶
　　D.設計市場營銷組合
　　18.基金交易價格的核心是( )的高低。
　　A.發行時的基金凈值
　　B.發行時的基金價格
　　C.基金費用
　　D.基金份額總值
　　19.基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的( )。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.15%
　　D.25%
　　20.基金持有的金融資產和承擔金融負債通常歸類為( )和金融負債。
　　A.持有至到期投資來源：考試大的美女編輯們
　　B.可供出售的金融資產
　　C.貸款和應收款項
　　D.以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產
　21.下列與基金有關的費用直接從基金財產中列支的是( )。
　　A.基金轉換費
　　B.申購費
　　C.基金托管人的托管費
　　D.贖回費
　　22.QDII基金份額凈值應當在( )內披露。
　　A.估值日前1個工作日
　　B.估值日
　　C.估值日后1個工作日
　　D.估值日后2個工作日
　　23.基金托管費年費率國際上通常為( )左右。
　　A.0.25%
　　B.0.2%
　　C.0.3%
　　D.0.15%
　　24.投資收益指基金經營活動中因( )等而實現的損益。
　　A.利息收入
　　B.結算備付金
　　C.銀行存款
　　D.買賣股票
　　25.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入當期( )。
　　A.成本
　　B.損益
　　C.收入
　　D.收益
　　26.假設投資者在2005年4月15日(周五，法定節假日前最后一個工作日)申購了基金份額，那么利潤將會從( )起開始計算。
　　A.4月15日
　　B.4月16日
　　C.4月18日
　　D.4月20日
　　27.( )是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。