2011年證券從業資格考試《投資基金》模擬試題（四）

　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.基金組織在契約型證券投資基金中是一個（　　）。
　　A.代理機構
　　B.中介機構
　　C.無形機構
　　D.有形機構
　　2.在我國現階段，關于契約型證券投資基金的運作關系，以下說法是正確的（　　）。
　　A.基金由基金管理人設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　B.基金由基金份額持有人設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　C.基金由基金份額持有人大會設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　D.基金由托管人設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　3.證券投資基金在運作中要實行“三權分立”的原則，“三權分立”中的三方當事人一般是指基金的（　　）。
　　A.管理人、托管人和投資人
　　B.持有人、管理人和投資人
　　C.托管人、發起人和投資人
　　D.受益人、管理人和投資人
　　4.（　　）是契約型證券投資基金的最高權力機構。
　　A.基金份額持有人大會
　　B.基金公司股東大會
　　C.基金管理公司董事會
　　D.基金管理公司
　　5.根據有關規定，在正常情況下，基金份額持有人大會由（　　）召集，并選擇確定基金份額持有人大會的開會時間、地點。
　　A.基金管理人
　　B.基金份額持有人
　　C.基金托管人
　　D.基金登記結算機構
　　6.（　　）在公司型證券投資基金中是一個有形機構，在契約型證券投資基金中是一個無形機構。
　　A.基金管理人
　　B.基金托管人
　　C.基金組織
　　D.基金份額持有人
　　7.一般來說，開放式證券投資基金的買賣價格是以（　　）為基礎計算的。
　　A.基金單位資產凈值
　　B.基金市場供求關系
　　C.基金發行時的面值
　　D.基金發行時的價格
　　8.從基金的營運依據來看，契約型基金的營運依據是（　　）。
　　A.基金管理公司的公司章程
　　B.托管協議
　　C.基金契約
　　D.基金招募書
　　9.契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關系是（　　）。
　　A.所有者與保管者的關系
　　B.持有與監督的關系
　　C.持有與托管的關系
　　D.委托人與受托人的關系
　　10.某證券投資基金發行募集的資金，80%投資于不同國家的國債，其他投資于各種企業債券，該基金屬于（　　）。
　　A.貨幣市場基金
　　B.期貨基金
　　C.債券基金
　　D.股票基金
11.依據（　　），證券投資基金可以分為主動型基金和被動型基金。
　　A.投資理念的不同
　　B.投資期限的不同
　　C.投資人對風險的態度不同
　　D.投資基本理論依據的不同
　　12.根據中國證監會對基金類別的分類標準，（　　）以上的基金資產投資于股票的為股票基金。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.70%
　　D.80%
　　13.《證券投資基金法》第43條規定，基金管理人應當自收到核準文件之日起（　　）個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案;發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　14.封閉式證券投資基金折價發行意味著（　　）。
　　A.基金面值高于發行價格
　　B.基金面值等于發行價格
　　C.基金面值低于發行價格
　　D.基金發行價格與基金面值無關
　　15.目前，我國封閉式基金發行時，發行價格主要由（　　）構成。的美女編輯們
　　A.基金面值和基金認購費用
　　B.基金面值和基金管理費用
　　C.基金面值和注冊登記費用
　　D.基金面值和銷售代理費用
　　16.開放式基金成立初期，可以在規定的期限內（　　）但最長不得超過3個月。
　　A.不對外辦理基金業務
　　B.不運作基金資產
　　C.只辦理贖回，不接受申購
　　D.只接受申購，不辦理贖回
　　17.某投資者通過基金管理人直接認購100000份ETF份額，認購費率為1%，則需準備的資金金額為（　　）。
　　A.101000
　　B.110000
　　C.100100
　　D.99000
　　18.依照《證券投資基金法》規定，基金清算后的全部剩余資產按（　　）分配給基金份額持有人。
　　A.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例
　　B.實際持有的基金資產絕對數額
　　C.實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費
　　D.實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款
　　19.某投資者持有指數成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某發售代理機構網點認購基金，選擇以現金形式支付認購傭金。假設2009年×月×日股票A和股票B的均價分別為15.5元和4.5元，基金管理人確認的有效認購數量為股票A10000股和股票B20000股，發售代理機構確認的傭金比例為1%，則其可得到的ETF份額和需支付的認購傭金為（　　）。
　　A.245000元和30000元
　　B.247450元和2450元
　　C.242550元和2450元
　　D.245000元和2450元
　　20.假設某投資者在基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為（　　）。
　　A.5369
　　B.6078
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　　D.8059 來
　21.基金管理公司制定內部控制制度，應該堅持的原則之一是（　　）。
　　A.內部制度高于法律
　　B.個人意志凌駕于公司制度
　　C.全面性
　　D.形式重于內容
　　22.基金管理人只能由依照（　　）設立的專門從事基金管理業務的基金管理公司擔任。