2011年證券從業資格考試《投資基金》模擬試題（一）

　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風險( )銀行儲蓄。
　　A.大于
　　B.小于
　　C.基本接近
　　D.無法比較
　　2.以下說法和證券投資基金的特點不相吻合的有( )。
　　A.嚴格監管，信息保密
　　B.集合理財、專業管理
　　C.組合投資，專業管理
　　D.利益共享，風險共擔
　　3.按照基金規模是否固定，證券投資基金可以劃分為( )。
　　A.私募基金和公募基金
　　B.上市基金和不上市基金
　　C.開放式基金和封閉式基金
　　D.契約型基金和公司型基金
　　4.證券投資基金運作中的三方當事人一般是指基金的( )。
　　A.發起人、管理人和投資人
　　B.管理人、托管人和投資人
　　C.托管人、發起人和投資人
　　D.受益人、管理人和投資人
　　5.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由( )。
　　A.基金投資人共同承擔
　　B.基金管理人負責承擔
　　C.基金托管人負責承擔
　　D.基金發起人共同承擔
　　6.以下說法中，不屬于證券投資基金的作用的是( )。
　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道
　　B.促進產業發展和經濟增長

　　C.促進證券市場的穩定和健康發展
　　D.促進了金融行業的交易成本的降低
　　7.從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的( )。
　　A.信托資產
　　B.債務資產
　　C.法人資本
　　D.借貸資產
　　8.( )在公司型基金中是一個有形機構，在契約型基金中是一個無形機構。
　　A.基金管理人
　　B.基金托管人
　　C.基金組織
　　D.基金份額持有人
　　9.證券投資基金份額持有人與管理人之間的關系是( )。
　　A.所有者與保管者的關系
　　B.持有與監督的關系
　　C.持有與托管的關系
　　D.委托人與受托人的關系
　　10.下列投資組合的比例符合《證券投資基金運作管理辦法》的有( )。
　　A.1個基金投資于股票、債券的比例不得高于該基金資產總值的70%
　　B.1個基金持有1家上市公司的股票不得超過該基金資產凈值的10%
　　C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券，不得超過該證券的10%
　　D.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量
11.證券投資基金在美國被稱為( )。
　　A.共同基金
　　B.單位信托基金
　　C.證券投資信托基金
　　D.集合投資基金
　　12.依據《證券投資基金法》規定，基金份額持有人大會由( )召集。
　　A.基金管理人
　　B.基金托管人
　　C.基金發起人
　　D.持有基金受益憑證10%以上的持有人聯合
　　13.以下說法正確的是( )。
　　A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行
　　B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行
　　C.開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位
　　D.開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位
　　14.下面的說法中，不符合公募基金的特點的說法是( )。
　　A.可以面向社會公開發售基金份額和宣傳推廣
　　B.向固定的對象進行募集
　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與
　　D.必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管
　　15.根據中國證監會對基金類別的分類標準，( )以上的基金資產投資于股票的為股票基金。
　　A.60%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.90%
　　16.一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為( )。
　　A.套利基金
　　B.基金中的基金
　　C.保本基金
　　D.傘型基金
　　17.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎計算的。
　　A.基金單位資產凈值
　　B.基金市場供求關系
　　C.基金發行時的面值
　　D.基金發行時的價格
　　18.投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與封閉式基金二級市場價格之間的關系。折(溢)價率的計算公式為( )。
　　A.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值市場價格×100%
　　B.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值基金份額凈值×100%
　　C.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值基金總值×100%
　　D.折(溢)價=市場價格-基金份額凈值基金資產凈值×100%
　　19.封閉式基金溢價發行是指( )。
　　A.基金按高于面值的價格發行
　　B.基金按低于面值的價格發行
　　C.基金按等于面值的價格發行
　　D.以上都不是
　　20.( )是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據。
　　A.發行方案
　　B.基金契約
　　C.托管協議
　　D.招募說明書
21.封閉式基金募集期限屆滿要成立時，基金份額總額必須達到核定規模( )以上。
　　A.100%
　　B.80%
　　C.60%
　　D.50%
　　22.依據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，如果基金名稱顯示投資方向的，應當有( )以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
　　A.60%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.90%
　　23.根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起( )內。
　　A.一個月
　　B.二個月
　　C.三個月
　　D.四個月
　　24.根據我國有關規定，符合基金契約規定或經基金份額持有人大會同意，并經( )批準后，封閉式基金可轉換為開放式基金。