2011年證券從業資格考試《投資基金》模擬試題 二

二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
　　61.以下關于契約型基金的表述正確的是（　　）。
　　A.基金份額持有人大會是基金的最高權力機構
　　B.基金董事會是基金的最高權力機構
　　C.基金依據基金契約或合同而設立
　　D.基金依據托管協議而設立
　　62.以下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是（　　）。
　　A.封閉式基金一般有固定的存續期限
　　B.開放式基金一般沒有固定的存續期限
　　C.封閉式基金一般有固定的基金份額
　　D.開放式基金的基金份額處于變動之中
　　63.以下關于公司型基金的表述正確的是（　　）。
　　A.基金公司是獨立的法人機構
　　B.基金公司不是獨立的法人機構
　　C.在國際上一定不是上市基金
　　D.在國際上也可以是上市基金
　　64.以下關于證券投資基金中的專業理財含義描述正確的是（　　）
　　A.專業理財就是由擁有超常能力的基金經理理財
　　B.理財的主要方法是由投資者決定的
　　C.理財機構的從業人員由專業人士組成
　　D.理財是由專業機構運作的
　　65.依據《證券投資基金法》規定：設立基金管理公司，應當具備下列條件（　　）。
　　A.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程
　　B.注冊資本不低于1000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
　　C.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
　　D.取得基金從業資格的人員達到法定人數
　　66.下列關于基金份額持有人的說法中，正確的有（　　）。
　　A.它是基金的出資人
　　B.它是基金資產的所有人
　　C.它是基金資產的投資決策人
　　D.它是基金投資收益的受益人
　　67.按照《證券投資基金法》規定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過的事項包括（　　）。
　　A.轉換基金運作方式
　　B.調增基金管理費用
　　C.更換基金管理人或者基金托管人
　　D.提前終止基金合同
　　68.封閉式基金和開放式基金相比，其區別主要體現在（　　）。
　　A.期限不同
　　B.規模限制不同
　　C.交易場所不同
　　D.約束機制不同
　　69.一般可以通過基金所持全部股票的（　　）的大小，判斷股票基金是屬于投資型基金，還是成長型基金。
　　A.貝塔值
　　B.市凈率
　　C.市盈率
　　D.持股集中度
　　70.根據基金的資金和用途不同，可以分為（　　）。
　　A.公募基金
　　B.私募基金
　　C.離岸基金
　　D.在岸基金

71.目前我國的開放式基金的認購渠道主要包括：（　　）。
　　A.證券公司
　　B.證券投資咨詢機構
　　C.商業銀行
　　D.證券登記結算中心
　　72.當封閉式基金募集期限屆滿不能成立時，基金管理人應承擔以下責任（　　）。
　　A.以固有的財產承擔因募集行為而產生的債務與費用
　　B.在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項
　　C.賠償投資者投資機會成本
　　D.在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息
　　73.當封閉式基金出現以下情況時（　　），封閉式基金終止，停止運作。
　　A.封閉式基金的基金份額凈值連續60天低于5000萬元
　　B.基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的
　　C.基金份額持有人大會決定終止的
　　D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的
　　74.依照《證券投資基金法》規定，封閉式基金擴募或續期應具備（　　）條件。
　　A.基金運營業績良好
　　B.基金份額持有人大會決議通過
　　C.經國務院證券監督管理機構核準
　　D.基金管理人、托管人核準
　　75.積極型股票投資戰略中的市場異常策略包括（　　）。
　　A.小公司效應
　　B.低市盈率效應
　　C.被忽略的公司效應
　　D.遵循公司內部人交易
　　76.對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指（　　）。
　　A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價格
　　B.基金投資人要求基金管理公司贖回基金單位的價格
　　C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價格：的美女編輯們
　　D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價格
　　77.下列關于基金份額凍結的說法中，正確的是（　　）。
　　A.基金份額凍結由基金托管人受理
　　B.基金份額凍結由國家有權機關提出
　　C.基金份額凍結時產生的權益一并凍結
　　D.基金份額凍結由基金注冊與過戶登記人受理
　　78.封閉式基金的變更行為主要有（　　）。
　　A.基金合并
　　B.基金管理人、基金托管人變更。
　　C.轉換基金運作方式
　　D.基金擴募或延長基金合同的期限
　　79.基金管理公司的法人治理結構確定（　　）等相關利益主體間的關系。
　　A.基金管理公司股東
　　B.基金管理公司董事會
　　C.基金管理公司管理層
　　D.監管機構
　　80.《證券投資基金法》規定有下列情形之一的，基金管理人職責終止（　　）。
　　A.被依法取消基金管理資格
　　B.被基金份額持有人大會解任
　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
　　D.基金合同約定的其他情形

　81.資產配置的買入并持有策略的特征包括（　　）。
　　A.在市場變動時，不采取行動
　　B.支付模式為直線
　　C.在熊市時較為有利
　　D.對市場流動性要求小
　　82.下列關于營業稅的說法中，正確的是（　　）。
　　A.基金管理人從事基金管理活動取得的收入，免征營業稅