2011年證券《投資基金》考前押密試題[含答案解析]

　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
　　1．在我國，（　　）約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務。
　　A．基念份額上市交易公告書
　　B．基金成立公告
　　C．基金合同
　　D．招募說明書
　　2．基金銷售機構是受（　　）委托從事基金代理銷售的機構。
　　A．基金托管人
　　B．中國證監會
　　C．基金機構投資者
　　D．基金管理公司
　　3．證券投資基金資產總值占世界半數以上，對全球證券基金的發展有重要示范性影響的國家是（　　）。
　　A．日本
　　B．中國
　　C．美國
　　D．歐洲
　　4．中國基金業在試點發展階段，為確保試點的成功，監管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的（　　）。
　　A．審批制
　　B．申報制
　　C．核準制
　　D．注冊制
　　5．債券基金主要以（　　）為投資對象。
　　A．股票
　　B．債券
　　C．貨幣市場工具
　　D．其他證券投資基金
　　6．以某一國家的股票市場為投資對象，以期分享該國股票投資的較高收益，但會面臨較高的國家投資風險的股票基金稱為（　　）。
　　A．國際股票基金
　　B．洲際型股票基金
　　C．區域型股票基金
　　D．單一國家型股票基金
　　7．從最近7日年化收益率指標看，按日結轉份額的最近7日年化收益率相當于（　　）。
　　A．按復利計息
　　B．按單利計息
　　C．折現的利率
　　D．貼現
　　8．安全墊是風險資產投資可承受的（　　）損失限額。
　　A．最低
　　B．最高
　　C．最小
　　D．最優
　　9．基金管理人應當自收到核準文件之日起（　　）個月內進行基金份額的發售。
　　A．1
　　B．2
　　C．4
　　D．6
　　10．下列對于封閉式基金交易價格優先、時間優先的原則理解正確的是（　　）。
　　A．較高價格的賣出申報優先于較低價格的賣出申報
　　B．較低價格買進申報優先于較高價格買進申報
　　C．買賣方向相同、申報價格相同的，后申報者優先于先申報者
　　D．較高價格買進申報優先于較低價格買進申報
　11．基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付 贖回款項，但不得超過正常支付時間（　　）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指 定的信息披露媒體公告。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　12．由于1OF的基金份額是分系統登記的，下列表述錯誤的是（　　）。
　　A．登記在基金注冊登記系統中的基金份額只能申請贖回
　　B．登記在證券登記結算系統中的基金份額可以在證券交易所賣出
　　C．登記在基金注冊登記系統中的基金份額可以在證券交易所賣出
　　D．登記在證券登記結算系統中的基金份額不能直接申請贖回
　　13．（　　）是基金管理公司最核心的一項業務。
　　A．投資管理業務
　　B．基金行政業務
　　C．基金募集與銷售業務
　　D．受托資產管理業務
　　14．關于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（　　）。
　　A．公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
　　B．風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
　　C．由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令
　　D．主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
　　15．除另有規定外，多個客戶資產管理計劃每年至多開放（　　）計劃份額的參與和退出。
　　A．1次
　　B．2次
　　C．3次
　　D．4次
　　16．基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于（　　）人，且不得少 于董事會人數的1／3。
　　A．3
　　B．5
　　C．7
　　D．9
　　17．基金托管人通過托管業務獲取的托管費收入與托管規模成（　　）。
　　A．正比
　　B．反比
　　C．線性關系
　　D．凹性
　　18．（　　）是基金托管人全面行使職責的主要階段。
　　A．簽署基金合同階段
　　B．基金募集階段
　　C．基金運作階段
　　D．基金終止階段
　　19．（　　）指基金在證券交易所進行股票、債券買賣及回購交易時所對應的資金清算。
　　A．交易所交易資金清算
　　B．第三市場資金清算
　　C．場外資金清算
　　D．全國銀行間債券市場交易資金清算
　　20．內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。這體現了內部控制的（　　）。
　　A．及時性原則
　　B．完整性原則
　　C．有效性原則
　　D．獨立性原則
　21．人們對金融產品選擇的依賴因素中，（　　）主要是心理上的和個人自身的因素。
　　A．外在因素
　　B．個人因素
　　C．內在因素
　　D．社會因素
　　22．投資者向銀行提交申請，約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式和申購對象，由銀行 于約定扣款日，在投資者指定賬戶內自動完成扣款及基金申購。這種商業銀行基金銷售 稱為（　　）。
　　A．短期投資計劃
　　B．中期投資計劃
　　C．長期投資計劃
　　D．定期定額投資計劃
　　23．基金管理人可以委托取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理基金銷售業務，基金管理人與被委托的其他銷售機構是一種（　　）關系。
　　A．依靠
　　B．上下級
　　C．相互獨立
　　D．委托代理
　　24．基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于（　　）年。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　25．依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，在（　　）中列支。
　　A．基金管理費
　　B．基金銷售費用
　　C．基金財務費用
　　D．基金經營費用
　　26．在銷售基金產品時，（　　）可作為向投資人推介的重要依據。
　　A．盈利能力
　　B．公司規模
　　C．行業動態
　　D．風險評價
　　27．當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的（　　）時，基金管理公司應及時向監管機構報告；當計價錯誤達到（　　）時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。
　　A．0．1%，0．25%
　　B．0．25%，0．5%
　　C．0．1%，0．5%
　　D．0．25%，0．75%
　　28．我國股票基金大部分按照（　　）的比例計提基金管理費。
　　A．5%
　　B． 15%
　　C．1．5%
　　D．0．25%
　　29．（　　）是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。
　　A．本期利潤
　　B．本期公允價值變動損益
　　C．期末可供分配利潤
　　D．未分配利潤
　　30．分紅再投資轉換為基金份額是指將應分配的（　　）折算為等值的新的基金份額進行基金分配。
　　A．凈利潤
　　B．應付利潤
　　C．期末未分配利潤
　　D．期末可供分配利潤
31．對企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（　　）。
　　A．營業稅
　　B．增值稅
　　C．個人所得稅
　　D．企業所得稅
　　32．存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的（　　）。
　　A．基金合同
　　B．托管協議
　　C．招募說明書
　　D．基金份額發售公告
　　33．當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動時，（　　）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。
　　A．基金托管人
　　B．基金管理人
　　C．監管機構
　　D．證券交易所
　　34．基金合同是約定基金管理人、（　　）和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。