證券《投資基金》第十章基金監管經典真題回顧

　證券投資基金第十章基金監管經典真題回顧
　　【真題1】(多項選擇題)法規規定，基金管理公司應當建立（　　）的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定。
　　A．高級管理人員
　　B．董事和基金經理 　　C．基金部門交易員
　　D．基金研究部門離職人員
　　【答案】AB
　　【名師解析】按照法規規定，基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定；基金托管部門應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定。
　　【真題2】(多項選擇題)基金監管的目標是（　　）。
　　A．維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益
　　B．充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
　　C．防止操作市場，禁止欺詐、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開”的投資環境
　　D．引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定　　【答案】ABCD
 
　　【真題5】(判斷題)對于各銷售機構信息管理平臺的建設，中國證監會及其各地方證監局主要通過現場檢查方式實施監督。（　　）
　　【答案】√
　　【名師解析】本題考查的是基金銷售機構日常監管中的內容，題干陳述正確無誤