2009年證券從業資格考試證券基礎練習題

契約型證券投資基金反映的是（　）。 
A．所有權關系 
B．債權債務關系 
C．物權關系 
D．信托關系 
【正確答案】： D
【參考解析】： 契約型基金是根據一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關系。國家股、法人股等是按（　）來劃分。 
A．股票上市地點 
B．股票投資主體的不同性質 
C．股票上市主要監管部門 
D．股票是否公開發行 
【正確答案】： B
【參考解析】： 國外一般將股票劃分為普通股和優先股。在我國，由于投資主體的不同性質，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。下列說法正確的是（　）。 
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度 
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度 
C．上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度 
D．上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度 
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數按加權平均法計算的股價指數是（　）。
A．上證30指數 
B．深圳綜合指數 
C．上證綜合指數 
D．深圳成分股指數 
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生還應該了解深圳綜合指數的計算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計算日股份數為權數進行加權平均計算。我國現階段，資信評級機構在性質上具有（　）。 
A．獨立性 
B．非獨立性 
C．連帶性 
D．相關性 
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評級機構從事證券評級業務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業務部門與其他業務部門保持獨立。
我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（　）。 
A．當 
B．次日 
C．第三日 
D．第四日 
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均數是（　）。 
A．簡單算術股價平均數 
B．加權股價平均數 
C．修正股價平均數 
D．綜合股價平均數 
【正確答案】：B 
【參考解析】： 本題考查基本概念。
在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫（　）。 
A．單利債券 
B．復利債券 
C．貼現債券 
D．累進利率債券 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會（　）。 
A．上漲 
B．下跌 
C．不變 
D．無法確定 
【正確答案】： B
【參考解析】： 看漲期權，是指在期權合約有效期內按執行價格買進一定數量標的物的權利；看跌期權，是指賣出標的物的權利。當期權買方預期標的物價格會超出執行價格時，他就會買進看漲期權，相反就會買進看跌期權。
我國規定，可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前（　）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。 
A．10 
B．5 
C．30 
D．60 
【正確答案】： C
我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票應當采用（　）確定股票發行價格。 
A．詢價 
B．上網競價 
C．累計投標詢價 
D．一般詢價 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 考生還應掌握其他幾個選項的含義。
根據中國結算深圳分公司規定，通過中國結算深圳分公司派發的現金股利，（　）由中國結算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。 
A．R-1日 
B．R日 
C．R+1日 
D．R+2日 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 深交所的派發現金股利程序，考生要熟悉。

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