2009年證券基礎知識模擬試題(9)

第三部分：是非題 
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分． 
55．運作費不列入基金營運成本． 
1．正確 2．錯誤 
56．債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產，債權人不是公司的內部構成分子． 
1．正確 2．錯誤 
57．一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔． 
1．正確 2．錯誤 
58．證券經營機構的功能作用主要體現在提供信貸資金以促進生產、構造證券市場、優化資源配置、促進產業集中等方面． 
1．正確 2．錯誤 
59．封閉式基金的首次發行價同股票一樣可以有溢價． 
1．正確 2．錯誤 
60．股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券． 
1．正確 2．錯誤 
61．認股權證的期限多為3—10年． 
1．正確 2．錯誤 
62．封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜． 
1．正確 2．錯誤 
63．一般把商業銀行媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把證券經營機構媒介資金供需活動稱直接融資方式． 
1．正確 2．錯誤 
64．根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類． 
1．正確 2．錯誤 
65．普通股票在權利義務上不附加任何條件． 
1．正確 2．錯誤 
66．申請從事證券法律業務的律師必須有5年以上從事經濟、民事法律業務的經驗，熟悉證券法律業務;或有兩年以上從事證券法律業務、研究、教學工作經驗;有良好的職業道德，在以往五年內沒有受過紀律處分;經過司法部、證監會或司法部、證監會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業務培訓并考核合格． 
1．正確 2．錯誤 
67．對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的機關為財政部和中國證監會． 
1．正確 2．錯誤 
68．空頭套期保值，指為回避未來現貨價格下跌的不利風險，先行買進期貨，而于合約到期前再賣出以實現套期保值的策略． 
1．正確 2．錯誤 
69．政府發行長期債券，就可以在較長時期內占用國債認購者的資金，而不管國債認購者是否在國債期限內轉讓． 
1．正確 2．錯誤 
70．基金管理費是向投資者直接收取的． 
1．正確 2．錯誤 
1．永久性不是債券的特征． 
1．正確 2．錯誤 
2．期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的． 
1．正確 2．錯誤 
3．債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經營決策． 
1．正確 2．錯誤 
4．貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降． 
1．正確 2．錯誤 
5．無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券． 
1．正確 2．錯誤 
6．運作費通常是在基金契約中事先確定的． 
1．正確 2．錯誤 
7．根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類． 
1．正確 2．錯誤 
8．看跌期權的賣方具有在約定期限內按協議價買進一定數量金融資產的權利． 
1．正確 2．錯誤 
9．投資者衡量基金運作效率的主要依據是基金管理費的高低． 
1．正確 2．錯誤 
10．在期貨交易中，大多數期貨合約是做相反交易對沖了結的． 
1．正確 2．錯誤 
11．買入注銷方式使債券持有者在清償債務方面有了主動性，同時又不損害債券發行人的利益． 
1．正確 2．錯誤 
12．清算費用按清算時實際支出從基金資產中提取． 
1．正確 2．錯誤 
13．證券發行市場有一個固定的場所． 
1．正確 2．錯誤 
14．所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性． 
1．正確 2．錯誤 
15．間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動． 
1．正確 2．錯誤 
16．證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由基金托管人管理和運用． 
1．正確 2．錯誤 
17．經紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元． 
1．正確 2．錯誤 
18．舉借國債是政府彌補赤字的唯一手段． 
1．正確 2．錯誤 
19．經紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五億元． 
1．正確 2．錯誤 
20．我們把專門為證券的交易和發行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的法人，稱為中央登記結算公司． 
1．正確 2．錯誤 
21．所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票． 
1．正確 2．錯誤 
22．運作費率是在基金運作過程中，根據實際情況確定的． 
1．正確 2．錯誤 
23．歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券． 
1．正確 2．錯誤 
24．所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數等作為標的物的期貨交易方式． 
1．正確 2．錯誤 
25．多頭套期保值，指為回避未來現貨價格上漲的不利風險，先行買進期貨，而于合約到期前再賣出以實現套期保值的策略． 
1．正確 2．錯誤

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