2021興業證券合規管理部-經紀業務合規管理崗社招公告（20211013）
合規管理部-經紀業務合規管理崗
工作地點：上海市
學 歷：碩士研究生及以上
工作類型：全職
招聘人數：1
發布時間：2021-10-13
職位描述
1.參與經紀業務（含家族財富管理業務）的日常合規管理，包括接受業務人員日常合規咨詢，對業務營銷方案、合作方案等材料進行合規審核，對經紀業務制度、重大業務決策、新業務和新產品方案等開展合規審查事項；
2.組織落實與經紀業務相關的投資者適當性管理、員工執業行為管理、反洗錢等專項合規工作；
3.組織或參與對經紀業務的合規檢查，提出整改建議并督促落實；
4.開展合規宣傳與培訓；
5.參與公司經紀業務條線投訴糾紛事件的處理；
6.落實公司、部門安排的其他合規管理工作。
任職要求
1.國內外高水平大學碩士研究生及以上學歷，法學相關專業；
2.三年以上金融機構或律師事務所的法律合規相關工作經驗，熟悉證券業務和相關法律法規、監管要求；
3.通過國家司法考試，具有證券從業資格；
4.良好的人際溝通能力和解決問題的能力；
5.工作踏實細致、認真、嚴謹，具有較強的責任心和團隊合作精神，具有較強的抗壓能力。
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