2022安信證券分支機構合規崗（深圳寶源路）社招公告（20220613）
分支機構合規崗（深圳寶源路）
工作地點：深圳市-寶安區
所屬機構：深圳分公司
職位類別：分支機構類
發布時間：2022-06-13
職位描述
對分支機構經營及業務開展的合法合規性進行監督檢查；敦促落實內部規章制度；協助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導和督促分支機構落實。
審查分支機構提交的需合規部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規即時報告、合規月報等。
統籌安排分支機構落實反洗錢工作要求，監督、核查分支機構反洗錢數據及報告的報送情況。
分支機構日常業務運作過程中的合規咨詢事項，指導分支機構處理客戶投訴與糾紛，并對常規業務的協議、合同及方案進行審查。
就分支機構擬開展的新業務方案，擬推廣的新產品，承攬的機構業務提供合規支持，適當參與項目盡調。
負責牽頭組織分支機構的合規檢查，配合總部各項合規及反洗錢檢查。
組織分支機構定期或不定期開展合規培訓。
監測工作人員執業行為合規性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財等違法違規行為。
監管部門、自律組織及人民銀行的協助與溝通工作。
任職要求
1、大學本科以上學歷；
2、法律、金融、會計等相關專業
3、具備證券從業資格、在其所在分支機構具備一定的職級
4、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗
5、了解證券業務運作，熟悉證券行業法律法規、監管規定以及自律規則，熟悉公司規章制度和分支機構業務流程具有分析、溝通、組織協調和處理問題的能力與技巧；6、性格開朗，協同能力較強，有團隊合作意識。
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