證券發行與承銷備考：承銷商資格

　　1.根據我國現行法規，承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔任，該證券公司包括在(中國境內注冊、依法獲批準可經營證券業務的、具有獨立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經營證券業務的、具有獨立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機構)。(實例判斷選擇題，如給出若干機構的情況，讓考生判斷哪些可以承銷股票，對于注冊地沒有限制，也即國內券商和境外券商均可以承銷股票，只不過二者承銷的股票類別有規定)
　　2.境內證券經營機構申請A股承銷業務資格的條件：(重點內容，多選題或判斷題，如給出某境內證券經營機構的實際條件，讓考生判斷它是否可以申請承銷業務，判斷標準即為下列8項，逐項對比判斷)
　　(1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產。
　　(2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
　　(凈資本=凈資產—(固定資產凈值+長期投資)X30%—無形資產及遞延資產—提取的損失金—證監會認定的其他長期性或高風險資產)。(可出計算題)
　　(3)2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得了證監會頒發的《證券從業人員資格證書》。在未取得資格證書以前，其高級管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近2年內沒有嚴重違法、違規行為，其中2/3以上具有3年以上的證券業務或5年以上的金融業務工作經歷;其主要業務人員須熟悉有關業務規則及業務操作程序，近2年內沒有嚴重違法違規行為，其中2/3以上具有2年以上的證券業務或3年以上的金融業務工作經歷。(注意這幾個比例和時間要求)
　　(4)該證券公司在近1年內無嚴重的違法違規行為或在近2年內未受到取消其股票承銷業務資格的處罰。
　　(5)該證券公司已成立并且正式開業超過半年。
　　(6)具有完善的內部風險管理制度，財務狀況符合法律規定的風險管理要求。
　　(7)具有能夠保障正常營業的場所和設備等。

 

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