2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第六章試題及答案

　第六章　首次公開發行股票的操作
　　一、單項選擇題
　　1.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第37號)規定，首次公開發行股票應通過( )的方式確定股票發行價格。
　　A.估值
　　B.詢價
　　C.投標
　　D.競價
　　2.股票發行采取溢價發行的，其發行價格由( )確定。
　　A.發行人
　　B.承銷的證券公司
　　C.發行人與承銷的證券公司協商
　　D.中國證監會
　　3.股票的發行價格不得( )票面金額。
　　A.高于
　　B.低于
　　C.等于
　　D.沒有要求
　　4.詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.6
　　5.公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
　　A.10
　　B.20
　　C.50
　　D.100
　　6.首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　7.向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　8.初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對( )進行同比例配售。
　　A.網下有效申購總量
　　B.網下配售數量
　　C.全部有效申購
　　D.申購總量
　　9.投資者參與網上發行應當按價格區間( )進行申購。
　　A.下限
　　B.上限
　　C.平均值
　　D.以外的范圍
　　10.發行人和主承銷商必須在( )前將確定的發行價格進行公告。
　　A.股票配售
　　B.資金入賬
　　C.資金解凍
　　D.網上發行