證券《發行與承銷》第七章上市公司發行新股經典真題回顧

證券發行與承銷第七章上市公司發行新股經典真題回顧
　　【真題1】(單項選擇題)詢價增發、比例配售操作過程中，T－5日應進行（　　）工作。
　　A．《招股意向書》等文件見報并見于交易所網站
　　B．詢價區間公告見報
　　C．增發發行
　　D．確定本次網上網下發行數量　　【答案】A
　　【名師詳解】T－5日應將《招股意向書》、《網下發行公告》和《網上路演公告》(如有)見報并見于交易所網站。
　　【真題2】(多項選擇題)下列（　　）公司不得向原股東配股。
　　A．資產質量稍有瑕疵但不足以對公司財務狀況造成重大不利影響
　　B．擬配股數量占本次配股前股本總額的40%
　　C．控股股東未公開承諾認配股份的數量
　　D．未按《證券法》規定的代銷方式發行
　　【答案】BCD
　　【名師詳解】向原股東配股，除符合一般規定外，還應當符合下列規定：(1)擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%；(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。
　　【真題3】(判斷題)向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。（　　）
　　【答案】√
　　【名師詳解】略