2011年證券從業資格考試《市場基礎知識》精選試題及答案（三）

　一、單項選擇題
　　1.公認的最早的基金機構是（　　）。
　　A.英國皇家信托組織
　　B.海外和殖民地政府信托組織
　　C.英國國際信托組織
　　D.英國信托基金
　　1.【參考答案】B
　　2.證券投資基金的主要投資風險不包括（　　）。
　　A.管理風險
　　B.匯率風險
　　C.市場風險
　　D.巨額贖回風險
　　2.【參考答案】B
　　3.LOF的漢譯名稱為（　　）。
　　A.指數參與份額
　　B.交易所交易基金
　　C.存托憑證
　　D.上市開放式基金
　　3.【參考答案】D
　　4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括（　　）。
　　A.認股權證基金
　　B.指數基金
　　C.交易所交易基金
　　D.上市開放式基金
　　4.【參考答案】A
　　5.ETF的漢譯名稱為（　　）。
　　A.交易所交易基金
　　B.指數參與份額
　　C.上市開放式基金
　　D.存托憑證
　　5.【參考答案】A
　　6.按（　　）基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
　　A.投資目標
　　B.基金的組織形式不同
　　C.基金是否可自由贖回和基金規模是否固定
　　D.投資標的
　　6.【參考答案】A
　　7.以下不屬于證券投資基金特點的是（　　）。
　　A.專業理財
　　B.分散風險
　　C.集合投資
　　D.穩定市場
　　7.【參考答案】D
　　8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（　　）。
　　A.資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
　　B.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高論壇
　　C.資產成長的潛力較太，損失本金的風險相對較低
　　D.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
　　8.【參考答案】D
　　9.開放式基金的交易價格取決于（　　）。
　　A.供求關系
　　B.基金凈資產
　　C.基金單位凈資產值
　　D.基金總資產值
　　9.【參考答案】C
　　10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的基金是指（　　）。
　　A.契約型基金
　　B.公司型基金
　　C.封閉式基金
　　D.開放式基金
　　10.【參考答案】A
11.側重于追求資本利得和長期資本增值的基金是（　　）。
　　A.國債基金
　　B.股票基金
　　C.貨幣市場基金
　　D.平衡基金
　　11.【參考答案】B
　　12.可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的基金運作方式是（　　）。
　　A.開放式基金
　　B.股票基金
　　C.ETF
　　D.LOF基金
　　12.【參考答案】D
　　13.基金管理人與基金托管人之間的關系是（　　）。
　　A.相互制衡的關系
　　B.委托與受托的關系
　　C.受益人與受拖人之間的關系
　　D.監管人與被監管人關系
　　13.【參考答案】A
　　14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式（　　）。
　　A.分配基金份額
　　B.分配股票份額
　　C.分配債券份額
　　D.分配國債份額
　　14.【參考答案】A
　　15.按照《基金法》和其它相關法規的規定，基金財產不得用于哪項投資或活動（　　）。
　　A.買賣股票
　　B.承銷證券
　　C.買賣國債
　　D.買賣權證
　　15.【參考答案】B
　　16.按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由（　　）機構擔任。
　　A.證券公司
　　B.保險公司
　　C.基金管理公司
　　D.商業銀行
　　16.【參考答案】C
　　17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（　　）。
　　A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
　　B.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
　　C.契約型基金和公司型基金
　　D.封閉式基金和開放式基金
　　17.【參考答案】C
　　18.（　　）是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
　　A.貨幣市場基金
　　B.指數基金
　　C.國債基金
　　D.股票基金
　　18.【參考答案】D
　　19.目前，我國基金大部分按照（　　）的比例計提基金管理費。
　　A.2%
　　B.2.5%
　　C.1.5%
　　D.1%
　　19.【參考答案】C
　　20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是（　　）。
　　A.是委托人、受益人與受托人的關系
　　B.是相互制衡的關系
　　C.基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理
　　D.是所有者和經營者之間的關系
　　20.【參考答案】B
　21.基金管理人與托管人之間是（　　）。
　　A.委托者與受托者
　　B.所有者與經營者
　　C.經營者與監管者
　　D.受托者與委托者
　　21.【參考答案】C
　　22.公司型基金依據（　　）營運基金。
　　A.基金契約
　　B.基金公司章程
　　C.合同
　　D.基金協議
　　22.【參考答案】B
　　23.通過公開發售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式是（　　）。
　　A.證券
　　B.基金
　　C.債券
　　D.股票
　　23.【參考答案】B
　　24.基金(公司基金除外)反映的經濟關系是（　　）。
　　A.所有權關系
　　B.信托關系
　　C.債權債務關系