2011年 證券從業資格考試《市場基礎知識》第七章試題及答案

第七章　證券中介機構
　　單項選擇題
　　1.不屬于證券公司內部控制機制原則的是（　　）。
　　A.健全性
　　B.合法性
　　C.制衡性
　　D.獨立性
　　2.對證券自營業務認識錯誤的是（　　）。
　　A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性
　　B.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業務與資產管理業務混合操作
　　C.證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
　　D.投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等
　　3.關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述錯誤的是（　　）。
　　A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
　　B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
　　C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
　　D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
　　4.證券公司應當按上一年營業費用總額的（　　）計算營運風險的風險準備。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　5.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（　　）計算經紀業務風險資本準備。
　　A.0.5%
　　B.1%
　　C.3%
　　D.5%
　　6.2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在（　　）億元以上。
　　A.50
　　B.60
　　C.70
　　D.80
　　7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（　　）。
　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
　　B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
　　C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
　　D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
　　8.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（　　）年以上的經驗。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　9.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（　　）個工作日。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　10.證券公司合規總監的履職保障不包括（　　）。
　　A.獨立性
　　B.知情權
　　C.必要的工作條件
　　D.調查權 11.我國第一家專業性證券公司是（　　）。
　　A.中信證券公司
　　B.深圳特區證券公司
　　C.海通證券公司
　　D.華泰證券公司
　　12.我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（　　）。
　　A.私營合伙企業
　　B.私營獨資企業
　　C.有限責任公司或股份有限公司
　　D.非法人組織形式
　　13.截至2009年12月底，我國共有證券公司（　　）家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
　　A.100
　　B.106
　　C.158
　　D.170
　　14.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.5000萬元
　　B.1億元
　　C.2億元
　　D.5億元
　　15.證券監督管理機構應當自受理證券公司沒立申請之日起（　　）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
　　A.3個月
　　B.6個月
　　C.9個月
　　D.1年
　　16.我國證券公司的設立實行審批制，由（　　）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
　　A.中國人民銀行
　　B.財政部
　　C.中國銀監會
　　D.中國證監會
　　17.證券公司設立子公司的，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于（　　）億元人民幣。
　　A.10
　　B.12
　　C.15
　　D.20
　　18.1998年后，（　　）的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
　　A.財政部
　　B.中國人民銀行
　　C.中國銀監會
　　D.國務院
　　19.IB制度起源于（　　），目前在金融期貨交易發達的國家和地區(美國、英國、韓國、我國臺灣地區等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
　　A.日本
　　B.中國香港
　　C.美國
　　D.德國
　　20.關于證券經紀業務敘述錯誤的是（　　）。
　　A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
　　B.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
　　C.必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
　　D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系21.證券公司申請介紹業務資格，申請日前（　　）個月各項風險控制指標符合規定標準。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　22.集合計劃資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的（　　）。
　　A.30%
　　B.25%：
　　C.20%
　　D.10%
　　23.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于（　　）。
　　A.1億元
　　B.2億元
　　C.3億元
　　D.5億元
　　24.按照《證券法》的要求，設立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣（　　）元。
　　A.5000萬
　　B.1億
　　C.2億
　　D.3億
　　25.對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（　　）。
　　A.具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書
　　B.取得注冊會計師證書2年以上
　　C.不超過60周歲論壇
　　D.執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
　　26.申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.25
　　27.《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、（　　）億元和5億元三個標準等。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　28.證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前（　　）名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　29.有限責任會計師事務所的實收資本不低于（　　）萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于（　　）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。
　　A.100，50
　　B.200，100
　　C.200，50
　　D.300，100
　　30.證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（　　）計算風險資本準備。
　　A.80%
　　B.90%
　　C.100%
　　D.120%不定項選擇題
　　1.關于證券公司的說法正確的是（　　）。
　　A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準
　　B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
　　C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準
　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
　　2.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（　　）。
　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
　　C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
　　D.凈資產與負債的比例不得低于20%
　　3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是（　　）。
　　A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
　　B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的l0%
　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
　　D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備：的美女編輯們
　　4.證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列（　　）規定。
　　A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
　　B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
　　C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
　　D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外
　　5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列（　　）措施。
　　A.限制業務活動
　　B.責令暫停部分業務
　　C.撤銷其有關業務許可
　　D.指定其他機構托管、接管
　　6.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的（　　）計算融資融券業務風險資本準備。
　　A.8%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　7.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（　　）。
　　A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為
　　B.60周歲以內注冊會計師不少于40人
　　C.上年度業務收人不低于800萬元
　　D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于l000萬元
　　8.申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是（　　）。
　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
　　B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
　　C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
　　D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
　　9.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列（　　）信息。
　　A.受托從事的介紹業務范圍
　　B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
　　C.交易結算結果查詢方式
　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
　　10.對證券公司設立子公司的監管要求有（　　）。
　　A.禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務
　　B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
　　C.禁止相互持股的情形：的美女編輯們