2011年證券從業資格考試《市場基礎知識》第八章試題及答案

第八章　證券市場法律制度與監督管理
　　單項選擇題
　　1.證券市場監管的手段不包括（　　）。
　　A.法律手段
　　B.經濟手段
　　C.行政手段
　　D.市場手段
　　2.未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
　　A.1%～10%
　　B.1%～5%
　　C.5%～10%
　　D.10%以下
　　3.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.3年以下
　　B.3年以上
　　C.3年
　　D.5年以上
　　4.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（　　）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　5.戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
　　A.9
　　B.12
　　C.18
　　D.24
　　6.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　7.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（　　）。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　8.經營證券經紀業務已滿（　　）年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　9.2008年4月23日，國務院公布（　　）和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。
　　A.《證券公司監督管理條例》
　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
　　C.《上市公司證券發行管理辦法》
　　D.《上市公司收購管理辦法》
　　10.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（　　）的證券市場禁入措施。
　　A.3年以下
　　B.3～5年
　　C.3～7年
　　D.1～5年
11.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
　　A.2006年12月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2006年5月1日
　　D.2006年10月1日
　　12.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.2年以下
　　B.3年以下
　　C.5年以下
　　D.1～3年
　　13.招股說明書的有效期為（　　），自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
　　A.12個月
　　B.9個月
　　C.6個月
　　D.3個月
　　14.設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣（　　）億元。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　15.（　　）的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
　　A.中央證券登記結算有限責任公司
　　B.深圳證券登記結算公司
　　C.上海證券登記結算公司
　　D.中國證券登記結算有限責任公司
　　16.由（　　）直接為投資者開立資金結算賬戶。
　　A.證券登記結算公司
　　B.中國證券業協會
　　C.證券交易所
　　D.證券公司
　　17.中國證券結算制度根據（　　）的原則設計。
　　A.即時交付
　　B.集中交付
　　C.貨銀對付
　　D.貨銀交付
　　18.根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處（　　）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
　　A.3年以下
　　B.5年以下
　　C.5年以下
　　D.3～7年
　　19.首次公開發行股票數量在（　　）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3:網
　　D.4
　　20.下面不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是（　　）。
　　A.降低非系統性風險
　　B.保證證券市場的公平、效率和透明
　　C.保護投資者
　　D.降低系統性風險
21.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司
　　B.基金公司
　　C.證券交易所
　　D.中國證監會
　　22.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的（　　）納入證券投資者保護基金。
　　A.20%
　　B.25%論壇
　　C.30%
　　D.35%
　　23.申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起（　　）日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
　　A.10
　　B.15
　　C.30
　　D.60
　　24.我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（　　）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
　　A.1個月
　　B.2個月
　　C.3個月
　　D.4個月
　　25.下列不屬于操縱市場行為的是（　　）。
　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
　　B.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　26.取得證券業從業資格的人員，符合（　　）條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
　　A.未被機構聘用
　　B.存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形
　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
　　D.最近3年未受過刑事處罰
　　27.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（　　）內不受理其執業證書申請。
　　A.2年
　　B.3年:網
　　C.4年
　　D.5年
　　28.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（　　）個交易日。
　　A.7
　　B.15
　　C.30
　　D.45
　　29.上市公司信息披露應遵循的原則不包括（　　）。
　　A.全面原則
　　B.真實原則
　　C.準確原則
　　D.完整原則
　　30.我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（　　）的罰款。”
　　A.3萬元以下
　　B.3萬元以上10萬元以下
　　C.10萬元以上
　　D.1萬元以上5萬元以下31.下面不屬于證券交易所的主要職能的是（　　）。
　　A.為組織公平的集中交易提供保障
　　B.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
　　C.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市等
　　D.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告
　　32.下列各項不屬內幕信息的是（　　）。
　　A.公司分配股利或者增資計劃
　　B.公司債務擔保的重大變更
　　C.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
　　D.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的25%
　　33.中國證券業協會自1991年成立以來，共召開（　　）次會員大會。
　　A.4
　　B.6
　　C.8論壇
　　D.10
　　34.（　　）不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。
　　A.基本信息
　　B.獎勵信息
　　C.警示信息
　　D.收入情況信息
　　35.從資本市場的發展歷程來看，（　　）是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。
　　A.降低系統性風險
　　B.保證證券市場的公平、效率和透明
　　C.保護投資者合法權益，讓投資者樹立信心
　　D.防止內幕交易
　　36.證券投資者保護基金公司的職責不包括（　　）。
　　A.籌集、管理和運作基金
　　B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施
　　C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作