2011年證券從業資格考試《證券交易》模擬試題

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
　　 1．在我國，根據席位經營的證券品種不同，將經營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為 （　　）。
　　 A．自營席位
　　 B．代理席位
　　 C．普通席位
　　 D．專用席位
　　 2．我國（　　）年先后在61個大中城市開放了國庫券市場。
　　 A．1990
　　 B．1992
　　 C．1988
　　 D．1986：
　　 3．深圳證券交易所的開業時間是（　　）。
　　 A．1990年7月3日
　　 B．1990年12月19日
　　 C．1991年7月3日
　　 D．1991年12月19日
　　 4．為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（　　），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
　　 A．5%
　　 B．25%
　　 C．60%
　　 D．100%
　　 5．證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（　　）年。
　　 A．5
　　 B．10
　　 C．20
　　 D．30
　　 6．以下不屬于證券公司開展資產管理業務的禁止行為是（　　）。
　　 A．將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
　　 B．接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
　　 C．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
　　 D．定向資產管理業務先于自營業務進行交易
　　 7．為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（　　）。
　　 A．200%
　　 B．50%
　　 C．100%
　　 D．500%
　　 8．下列關于基金的敘述，正確的是（　　）。
　　 A．封閉式基金的總量是不固定的
　　 B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣
　　 C．開放式基金是在交易所進行交易的基金
　　 D．開放式基金以市場價格交易
　　 9．漲跌幅價格的計算公式辦（　　）。
　　 A．漲跌幅價格=今開盤價*(1±漲跌幅比例)
　　 B．漲跌幅價格=前收盤價*(1±漲跌幅比例)
　　 c．漲跌幅價格=前最高價*(1±漲跌幅比例)
　　 D．漲跌幅價格=前平均價*(1±漲跌幅比例)
　　 10．某國債的起息日是7月15日，交易日是當年的l2月28日，則已計息天數為（　　）天。
　　 A．160
　　 B．165
　　 C．166
　　 D．164
 11．證券經紀商對委托人的義務有（　　）。
　　 A．不接受全權委托
　　 B．接受交易結果
　　 C．保證盈利
　　 D．資產保值
　　 12．股份公司送股是指股份公司（　　）。
　　 A．將其資本轉增為股本
　　 B．將其擬分配的紅利轉增為股本
　　 C．將其公積金轉成為利潤
　　 D．減持非流通股
　　 13．變更登記指由證券登記結算機構執行并確認（　　）過戶的行動。
　　 A．無紙化證券
　　 B．電子證券
　　 C．記名證券
　　 D．實物證券
　　 14．李某于2008年12月10日，買入上海證券交易所的某股票，以每股9．8元的價格買入2手，如果證券公司收取的傭金為千分之二，則李某此次交易需要繳納的傭金及過戶費共為（　　）元。
　　 A．3．92
　　 B．5
　　 C．5．88
　　 D．6．69
　　 15．在證券交易市場發展的早期，場外交易市場的主要形式是（　　）。
　　 A．第三市場
　　 B．第四市場
　　 C．店頭市場：
　　 D．證券交易所
　　 16．新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（　　）。
　　 A．承銷購買方式
　　 B．均價購買方式
　　 C．支付購買方式
　　 D．招標購買方式
　　 17．上市公司在配股繳款期內應至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
　　 A．1
　　 B．2
　　 C．3
　　 D．4
　　 18．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進行的。
　　 A．商業銀行
　　 B．證券公司
　　 C．交易所
　　 D．登記結算公司的交易清算系統
　　 19．權證行權時，標的股票過戶費為股票面額的（　　）。
　　 A．0．1%
　　 B．0．01%
　　 C．0．05%
　　 D．1%
　　 20．證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備一定的條件，其中包括最近年度凈資產不低于人民幣（　　）億元，凈資本不低于人民幣5億元。
　　 A．6
　　 B．7
　　 C．8
　　 D．10
 21．證券經紀業務合規風險的情形不包括（　　）。
　　 A．侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券
　　 B．在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務
　　 C．將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
　　 D．違反規定為客戶開立賬戶
　　 22．自然人及一般機構開立證券賬戶，由（　　）受理。
　　 A．證券業協會
　　 B．開戶代理機構：
　　 C．證券交易所
　　 D．證監會
　　 23．在（　　）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
　　 A．全價交易
　　 B．市價交易
　　 C．凈價交易
　　 D．議價交易
　　 24．根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（　　）詢價的方式確定股票發行價格。
　　 A．中國證券業協會
　　 B．證券交易所
　　 C．個人投資者
　　 D．中國證監會規定條件的機構投資者
　　 25．召開股東大會的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
　　 A．10
　　 B．15
　　 C．20
　　 D．30
　　 26．根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，（　　），投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。
　　 A．申購日之前(不含該日)
　　 B．申購當日
　　 C．申購日之前(含該日)
　　 D．申購次日
　　 27．某投資者于2009年6月22日(星期一)買人某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規則》，該股票的交收于（　　）辦理。
　　 A．6月22日
　　 B．6月23日
　　 C．6月24日
　　 D．6月25日
　　 28．某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（　　）股。
　　 A．1000
　　 B．2500
　　 C．10000
　　 D．25000
　　 29．A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是l6元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌l0%，即1．60元；而權證次l3可以上漲或下跌的幅度為（　　）元。
　　 A．1
　　 B．1．60
　　 C．2
　　 D．4
　　 30．已知某證券專營機構的凈資產為20億元，固定資產凈值為3億元，無形資產及遞延資產為0．2億元，提取的損失準備金為0．5億元，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0．4億元，長期投資為0．3億元。該證券專營機構的凈資本是（　　）億元。
　　 A．17．91
　　 B．18．41
　　 C．18．90
　　 D．20．88
　 31．上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（　　）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。
　　 A．無償送股比例
　　 B．有償送股比例
　　 C．有效送股比例
　　 D．約定送股比例
　　 32．證券公司自營業務的高風險特點主要指（　　）。
　　 A．合規風險
　　 B．技術風險
　　 C．市場風險：
　　 D．經營風險
　　 33．下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（　　）。
　　 A．發行人的監事
　　 B．發行人的打字員
　　 C．持有公司10%股份的股東
　　 D．公司的實際控制人
　　 34．證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（　　）。
　　 A．風險預警指標
　　 B．風險監控閥值
　　 C．敏感性指標
　　 D．風險測量閥值
　　 35．下列（　　）不屬于禁止內幕交易的主要措施。
　　 A．為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離
　　 B．嚴禁從業人員炒買炒賣股票
　　 C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
　　 D．加強監管
　　 36．證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（　　）個交易日內報證券交易所備案。
　　 A．1
　　 B．2
　　 C．3
　　 D．5
　　 37．下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（　　）。
　　 A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
　　 B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券
　　 C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
　　 D．交易手續簡單、清晰，費時少
　　 38．證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依（　　）自主選擇。
　　 A．資金數量
　　 B．交易量
　　 C．交易品種
　　 D．時間和條件
　　 39．如果證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作，其可能受到的最嚴厲的處罰是（　　）。
　　 A．警告
　　 B．罰款
　　 C．沒收非法所得
　　 D．撤銷相關業務許可
　　 40．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（　　）億元。
　　 A．2
　　 B．3
　　 C．5
　　 D．10
　 41．單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構所發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的（　　）。
　　 A．1%
　　 B．2%
　　 C．3%
　　 D．5%
　　 42．證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（　　）年。
　　 A．5
　　 B．10
　　 C．15
　　 D．20
　　 43．下列關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（　　）。
　　 A．定向資產管理業務先于自營業務進行交易
　　 B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
　　 C．將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
　　 D．接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
　　 44．證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（　　）的罰款。
　　 A．1萬元以上3萬元以下
　　 B．3萬元以上5萬元以下
　　 C．3萬元以上l0萬元以下
　　 D．10萬元以上l5萬元以下
　　 45．以下不屬于集合資產管理業務特點的是（　　）。
　　 A．集合性
　　 B．投資范圍有限定性和非限定性之分
　　 C．綜合性
　　 D．通過專門賬戶經營運作
　　 46．充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是（　　）。
　　 A．上證180指數成分股股票
　　 B．交易所交易型開放式指數基金
　　 C．國債
　　 D．深證100指數成分股股票
　　 47．機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應向證券公司提交的材料不包括（　　）。
　　 A．加蓋公章的預留印鑒卡
　　 B．專用于信用交易的銀行卡
　　 C．填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”
　　 D．銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議
　　 48．證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業務合同中證券公司信息不含（　　）。
　　 A．法定代表人
　　 B．聯系方式
　　 C．公司營業執照／個人身份證件號碼
　　 D．住所
　　 49．融資專用賬戶用于（　　）。
　　 A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
　　 B．記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
　　 C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
　　 D．存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
　　 50．全國銀行間債券質押式回購期限最長為（　　）天。
　　 A．90
　　 B．180
　　 C．360
　　 D．365
　 51．銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（　　）天。
　　 A．30
　　 B．61
　　 C．91
　　 D．182
　　 52．（　　）是指在債券質押式回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。
　　 A．正回購方
　　 B．賣出回購方：
　　 C．資金融人方
　　 D．融券方
　　 53．深圳證券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購品種有（　　）個。
　　 A．8
　　 B．9
　　 C．10
　　 D．11
　　 54．下列選項中，不具有結算代理人資格的金融機構的是（　　）。
　　 A．外資商業銀行
　　 B．國有獨資商業銀行
　　 C．股份制商業銀行
　　 D．煙臺住房儲蓄銀行
　　 55．按照中國結算上海分公司的清算和交收模式，交收系統根據備付金賬戶當日業務終了時的賬戶余額、當日實收付和最低備付限額，計算該賬戶的可用余額。T+1日可用余額等于（　　）。
　　 A．賬戶余額-(T+0應收應付資金凈額)-凍結金額-最低備付限額
　　 B．賬戶余額+(T+1應收應付資金凈額)-凍結金額-最低備付限額：
　　 c．賬戶余額+(T+0應收應付資金凈額)+凍結金額-最低備付限額
　　 D．賬戶余額+(T+0應收應付資金凈額)-凍結金額-最低備付限額
　　 56．根據《債券登記、托管與結算業務實施細則》的規定，債券回購交易按（　　）進行申報。
　　 A．證券公司賬戶
　　 B．證券公司席位
　　 C．投資者資金賬戶
　　 D．投資者證券賬戶
　　 57．《標準券折算率管理辦法》規定，每（　　）收市后，中國結算公司根據標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。
　　 A．星期二
　　 B．星期三
　　 C．星期四
　　 D．星期五
　　 58．按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（　　）有關。
　　 A．上期最高收盤價和上期最低收盤價
　　 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價：
　　 C．上期開盤價和上期收盤價
　　 D．上期收盤價和本期開盤價
　　 59．T+3滾動交收適用于（　　）。
　　 A．A股
　　 B．基金
　　 C．債券
　　 D．B股
　　 60．下列關于融資融券業務及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（　　）。
　　 A．投資者在融資融券業務當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物
　　 B．客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現金
　　 C．將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產，由證券公司名義所有
　　 D．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
　二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
　　 1．下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有（　　）。
　　 A．證券只有通過流動才具有較強的變現能力
　　 B．證券交易的特征主要表現在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性
　　 C．證券交易的三個特征互相聯系在一起
　　 D．因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性
　　 2．下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（　　）。
　　 A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場
　　 B．場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭
　　 C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
　　 D．場外交易場所是相對集中的
　　 3．金融期權的種類主要有（　　）。
　　 A．外匯期權：
　　 B．股票期權
　　 C．單據期權
　　 D．股價指數期權
　　 4．證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有（　　）。
　　 A．要制定完善的風險防范制度
　　 B．要制定完善的內部控制制度
　　 C．要建立完善的結算參與人準入標準
　　 D．要建立完善的結算參與人風險評估體系
　　 5．下面屬于證券交易基本過程的有（　　）。
　　 A．開戶
　　 B．委托論壇
　　 C．轉讓
　　 D．結算
　　 6．證券交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的（　　）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
　　 A．從業人員資格
　　 B．財務狀況
　　 C．內部風險控制
　　 D．客戶構成
　　 7．無形席位申報方式的申報程序有（　　）。
　　 A．委托指令——前置終端處理機和通信網絡——交易所主機
　　 B．委托指令——終端機——交易所主機
　　 C．委托指令——電話通知場內交易員——終端機——交易所主機
　　 D．委托指令——交易所主機
　　 8．證券登記結算公司的業務范圍和職能包括（　　）。
　　 A．證券持有人名冊登記
　　 B．接受上市申請，安排證券上市
　　 C．受發行人的委托派發證券權益
　　 D．證券的存管和過戶
　　 9．在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，應承擔的義務包括（　　）。
　　 A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
　　 B．認真閱讀《證券交易委托代理協議書》
　　 C．堅持了解客戶原則：
　　 D．必須忠實辦理受托業務
　　 10．A股賬戶按持有人可以分為（　　）。
　　 A．自然人證券賬戶
　　 B．一般機構證券賬戶
　　 C．證券公司自營證券賬戶
　　 D．境內投資者證券賬戶
 11．證券營業部在審單時應拒絕辦理的委托有（　　）。
　　 A．全權委托
　　 B．未辦妥過戶手續的記名證券委托
　　 C．采取信用交易方式的委托
　　 D．已辦妥過戶手續的記名證券委托
　　 12．中小企業板上市公司出現下列（　　）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　 A．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值
　　 B．最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額超過l億元且占凈資產值的100%以上
　　 C．連續15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
　　 D．連續100個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統實現的累計成交量低于300萬股
　　 13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續競價期間的即時行情內容包括（　　）。
　　 A．證券代碼及簡稱
　　 B．股價指數
　　 C．當日最高成交價和當日最低成交價
　　 D．當日累計成交數量和金額
　　 14．根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列
　　（　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
　　 A．債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　 B．多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股
　　 C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于l00萬份
　　 D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于l．5萬張
　　 15．在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有（　　）。
　　 A．A股、債券交易為0．01元人民幣
　　 B．基金、權證交易為0．001元人民幣
　　 C．B股交易為0．01港元
　　 D．債券質押式回購交易為0．01元人民幣
　　 16．合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（　　）。
　　 A．在證券交易所掛牌交易的股票
　　 B．在證券交易所掛牌交易的債券
　　 C．在證券交易所掛牌交易的權證
　　 D．證券投資基金
　　 17．關于證券經紀業務，以下表述正確的有（　　）。
　　 A．在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
　　 B．經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
　　 C．經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
　　 D．證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任
　　 18．股份登記包括（　　）。
　　 A．配股登記
　　 B．首次公開發行登記
　　 C．增發新股登記
　　 D．除權登記
　　 19．下列關于深圳證券交易所證券轉托管的說法，正確的有（　　）。
　　 A．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部+
　　 B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
　　 C．轉托管一經申報不能撤單
　　 D．轉出證券營業部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因
　　 20．在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的（　　）等。
　　 A．成交單
　　 B．電報
　　 C．電傳
　　 D．傳真
21．最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（　　）。
　　 A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
　　 B．買斷式回購到期購回金額
　　 C．未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額
　　 D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
　　 22．下面關于“一級交易商”的說法，錯誤的有（　　）。
　　 A．一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的兩只基準國債進行做市
　　 B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘
　　 C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點
　　 D．單筆報價數量不得低于10000手(1手為l000元面值)
　　 23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（　　）。
　　 A．對自己購買的證券享有持有權和處置權
　　 B．尋求司法保護權：
　　 C．對證券交易過程的知情權
　　 D．按規定繳存交易結算資金
　　 24．證券經紀業務中證經紀商必須遵守的方面包括（　　）。
　　 A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
　　 B．不得侵占、損害客戶的合法權益
　　 C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
　　 D．不得借職務之便利用或泄露內幕信息
　　 25．證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（　　）。
　　 A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
　　 B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
　　 C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
　　 D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
　　 26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（　　）的渠道。
　　 A．發售
　　 B．申購
　　 C．贖回
　　 D．回購
　　 27．主辦券商的代辦業務包括（　　）。
　　 A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
　　 B．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
　　 C．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
　　 D．根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項
　　 28．轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量，則可以選取的價位有（　　）。
　　 A．高于該價位的買人申報全部成交
　　 B．低于該價位的賣出申報半數成交
　　 C．與該價位相同的買方申報全部成交
　　 D．與該價位相同的賣方申報全部成交
　　 29．掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（　　）。
　　 A．資產負債表
　　 B．利潤表
　　 C．主要項目的附注
　　 D．現金流量表
　　 30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有（　　）。
　　 A．協助辦理開戶手續
　　 B．提供期貨行情信息、交易設施
　　 C．代理客戶進行期貨交易
　　 D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
31．使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（　　）。
　　 A．向結算公司提交網絡申請
　　 B．登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊
　　 C．到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名
　　 D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站
　　 32．下列關于股票上網發行資金申購規則的說法中，不正確的有（　　）。
　　 A．上海證券交易所申購單位為500股
　　 B．深圳證券交易所申購單位為1000股
　　 C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除
　　 D．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號
　　 33．證券公司應在風險（　　）的前提下從事自營業務。
　　 A．可承受
　　 B．可測
　　 C．可控
　　 D．可分散
　　 34．證券公司應通過（　　）來控制自營業務運作風險。
　　 A．合理的預警機制
　　 B．嚴密的賬戶管理
　　 C．止盈止損的決策
　　 D．規范的交易操作
　　 35．下列屬于加強證券自營業務內部控制措施的有（　　）。
　　 A．建立防火墻制度
　　 B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
　　 C．建立獨立的實時監控系統
　　 D．提高自營業務運作的透明度
　　 36．自營業務中涉及（　　）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
　　 A．自營規模
　　 B．風險限額
　　 C．資產配置
　　 D．業務授權
　　 37．T+1滾動交收目前適用于我國的（　　）交易等。
　　 A．A股
　　 B．B股
　　 C．基金
　　 D．債券
　　 38．自營業務運作應重點加強（　　），明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
　　 A．投資品種的選擇
　　 B．投資規模的控制
　　 C．投資時機的把握
　　 D．資產配置的控制
　　 39．定向資產管理業務的內部控制措施包括（　　）。
　　 A．專門、獨立的業務運作
　　 B．合理、有效的控制措施
　　 C．獨立、客觀的投資研究
　　 D．科學、嚴密的投資決策
　　 40．下列關于合格境外機構投資者的結算辦法的說法中，正確的有（　　）。
　　 A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結算參與人承擔交收責任
　　 B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監會和國家外匯管理局備案
　　 C．在清算交收過程中，如出現資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按照貨銀對付原則加以處理
　　 D．托管人作為承擔合格投資者證券交易清算交收責任的結算參與人，與其他結算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
　　 1．當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日可以賣出。（　　）
　　 2．債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（　　）
　　 3．見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交收方式。（　　）
　　 4．持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計達到該券種發行量的20%的機構投資者在相應倉位減少前不得繼續進行該券種的買斷式回購業務。（　　）
　　 5．證券公司可將集合資產管理計劃設定為不均等份額。（　　）
　　 6．滬、深交易所的市價申報既適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易，也適用于集合競價期間的交易。（　　）
　　 7．美國和香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（　　）
　　 8．我國現行規定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（　　）
　　 9．根據我國現行有關交易制度規定，債券和權證實行次交易日回轉交易。（　　）
　　 10．進行買斷式回購，任何一家市場參與者往返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的150%。（　　）
　　 11．可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（　　）
　　 12．投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。（　　）
　　 13．具有中國證監會認定的基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內申購業務。（　　）
　　 14．上海交易所實行全面指定交易制度后，紅利的領取采取掛牌交易的方式。（　　）
　　 15．單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．01元人民幣。（　　）
　　 16．證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量10%的持有人名單。（　　）
　　 17．證券交易所會員應按月編制庫存證券報表，并于次月l0日前報送證券交易所。（　　）
　　 18．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。（　　）
　　 19．在特殊情況下，從事自營業務的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。（　　）
　　 20．客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定同期金融機構貸款基準利率提高，證券公司將相應調整融資利率或融券費率。（　　）
　　 21．現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的l5%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（　　）
　　 22．優先認股權是指老股東可根據其持有發行公司股份的數量，按持有時間長短優先認購增發的新股的權利。（　　）
　　 23．網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票。（　　）
　　 24．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為l000元或其整數倍，但最高不能超過99999900元。（　　）
　　 25．如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。（　　）
　　 26．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（　　）
　　 27．當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（　　）
　　 28．客戶的證券交易委托由證券營業部業務員審查后，將委托指令通過終端機輸入交易所計算機主機的方式是有形席位申報。（　　）
　　 29．上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。（　　）
　　 30．權證發行人應在權證發行結束后1個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。（　　）
　　 31．股份轉讓公司已確認的可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓。（　　）
　　 32．證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（　　）
　　 33．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券屬于證券自營業務的禁止操縱市場的行為。（　　）
　　 34．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要于低買高賣的價差，這種收益較確定。（　　）
　　 35．自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（　　）
　　 36．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。（　　）
　　 37．資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、．條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（　　）
　　 38．集合資產管理業務的特點之～是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（　　）
　　 39．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（　　）
　　 40．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。（　　）．
　　 41．一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。（　　）
　　 42．證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（　　）
　　 43．委托買賣是證券經紀商的主要業務。（　　）論壇
　　 44．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生的資產，并協助司法機關執行。（　　）
　　 45．在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理。（　　）
　　 46．充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券初始約定值按相關折算率進行折算。（　　）
　　 47．客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。（　　）
　　 48．證券登記結算機構應該向客戶送對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。（　　）
　　 49．證券摘牌時，證券交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（　　）
　　 50．上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。（　　）
　　 51．金融機構不得臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業務。（　　）
　　 52．交易所可根據市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發布。（　　）
　　 53．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（　　）
　　 54．交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，要對調整前的交易進行追溯調整。（　　）
　　 55．證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。（　　）
　　 56．美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（　　）
　　 57．最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（　　）
　　 58．質押券欠庫的，中國結算公司在該日日終暫不交付或從其結算備付金賬戶中扣劃與質押券欠庫量等額的資金。（　　）
　　 59．根據凈額清算原則，清算證券時，同一清算期內各種證券都能合并計算。（　　）
　　 60．目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。（　　）
　參考答案
　　一、單項選擇題
　　 1．C 2．C 3．C 4．A 5．C 6．D 7．D 8．B 9．B
　　 10．C 11．A l2．A l3．C l4．D l5．C l6．D l7．C l8．D
　　 19．C 20．C 21．A 22．B 23．C 24．D 25．D 26．B 27．B
　　 28．D 29．C 30．A 31．A 32：C 33．B 34．B 35．C 36．C
　　 37．D 38．D 39．D 40．C 41．C 42．D 43．A 44．C 45．C
　　 46．C 47．B 48．C 49．C 50．D 51．C 52．D 53．D 54．A
　　 55．D 56．D 57．B 58．A 59．D 60．B
　　二、多項選擇題
　　 1．ACD 2．AC 3．ABD 4．ABCD 5．ABD
　　 6．BC 7．AB 8．ACD 9．ACD l0．ABC
　　 11．AB l2．AB l3．ACD l4．ABCD l5．ACD
　　 16．ABCD l7．AC l8．ABC l9．ABD 20．ABCD
　　 21．ACD 22．ABD 23．ABC 24．ABCD 25．ABCD
　　 26．ABC 27．ABCD 28．ACD 29．ABC 30．AB
　　 31．BCD 32．ABD 33．ABC 34．ABD 35．ABC
　　 36．ABCD 37．ACD 38．AB 39．ABCD 40．ABC
　　三、判斷題
　　 1．B 2．A 3．B 4．A 5．B 6．B 7．A 8．B 9．B
　　 10．B 11．A l2．B l3．B l4．B l5．B l6．B l7．B l8．B
　　 19．B 20．A 21．B 22．B 23．B 24．B 25．B 26．A 27．A
　　 28．B 29．B 30．B 31．A 32．B 33．B 34．B 35．A 36．B
　　 37．A 38．B 39．B 40．A 41．A 42．B 43．A 44．B 45．B
　　 46．B 47．A 48．B 49．B 50．B 51．A 52．B 53．B 54．B
　　 55．A 56．A 57．A 58．A 59．B 60．A