2011年《證券交易》考前押密試題（含答案解析）二

　11.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
　　A．債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
　　C．債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張
　　12.證券交易所無法連續交易的情形是指（　　）。
　　A．10%以上的證券中斷交易
　　B．證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷
　　C．10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報
　　D．證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
　　13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（　　）。
　　A．緣故法
　　B．被動接受法
　　C．介紹法
　　D．陌生拜訪法
　　14.證券營業部重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理要求的具體措施有（　　）。
　　A．賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
　　B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
　　C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統
　　D．各崗位和各部門電腦用戶權限應按職責嚴格限制并經常檢查，應隨人員變化而及時調整
　　15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有（　　）。
　　A．申購新股資金凍結期間
　　B．開放式基金尚有基金余額
　　C．客戶資料尚未補全
　　D．銀證關聯尚未撤銷
　　16.要使市場細分成為有效和可行的，必須具備的條件有（　　）。
　　A．可度量性
　　B．有價值
　　C．可接近性
　　D．差異性
　　17.下列關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（　　）。
　　A．申請材料送交日為T-5日前
　　B．結算公司核準答復日為T-2日前
　　C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
　　D．公告刊登日為T日
　　18.股份報價轉讓與原有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（　　）。
　　A．結算方式不同
　　B．轉讓方式不同
　　C．信息披露標準不同
　　D．掛牌公司屬性不同
　　19.可轉換債券的初始轉股價格因公司（　　）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。
　　A．配股
　　B．送紅股
　　C．增發新股
　　D．降低轉股價格
　　20.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（　　）。
　　A．權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權比例
　　B．權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%x行權比例
　　C．權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×25%×行權比例
　　D．權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例
21.自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（　　）原則。
　　A．自營總規模的控制
　　B．資產配置比例控制
　　C．項目集中度控制
　　D．單個項目規模控制
　　22.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（　　）等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
　　A．經紀
　　B．資產管理
　　C．投資銀行
　　D．物業管理
　　23.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括（　　）.
　　A．加強監管
　　B．嚴格把關
　　C．完善法制
　　D．加強自律管理
　　24.根據現行規定，證券公司應（　　）向中國證監會和交易所報送自營業務情況。
　　A．每周
　　B．每月
　　C．每半年
　　D．每年
　　25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（　　）。
　　A．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
　　B．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
　　C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
　　D．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
　　26.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（　　）。
　　A．申請書
　　B．負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表
　　C．申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明
　　D．凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
　　27.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有（　　）。
　　A．出具資產托管報告
　　B．安全保管集合資產管理計劃資產
　　C．監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
　　D．執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
　　28.下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是（　　）。
　　A．投資限制
　　B．投資理念與投資策略
　　C．投資規模與投資方
　　D．投資決策依據、投資程序與風險控制
　　29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（　　）。
　　A．股票
　　B．債券
　　C．證券投資基金
　　D．其他證券
　　30.客戶及其一致行動人通過（　　）持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。