2011年11月證券從業資格考試《證券交易》考前模擬試題（含答案）

二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
　　61.目前，金融期貨的主要類型有（　　）。
　　A.外匯期貨
　　B.利率期貨
　　C.國債期貨
　　D.股權類期貨
　　62.關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（　　）。
　　A.無形席位采用場內報盤方式
　　B.根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位
　　C.有形席位的一個特點是交易速度有了提高
　　D.無形席位降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛
　　63.證券交易程序中，開戶包括開立（　　）。
　　A.存款賬戶
　　B.證券賬戶
　　C.資金賬戶
　　D.交易賬戶
　　64.以下需辦理席位變更的原因有（　　）。
　　A.公司更名
　　B.更換席位使用單位
　　C.公司股東變動
　　D.營業部遷址
　　65.按權證持有人行權的時間不同，可以把權證分為（　　）等類別。
　　A.美式權證
　　B.歐式權證
　　C.中式權證
　　D.百慕大式權證
　　66.證券交易市場的作用主要體現在（　　）。
　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
　　B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格
　　C.實施公開、公正和及時的信息披露
　　D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務
　　67.在我國，設立證券登記結算機構，應當具備下列條件（　　）。
　　A.自有資金不少于人民幣5億元
　　B.自有資金不少于人民幣2億元
　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施
　　D.主要管理人員和從業人員必須具有證券業從業資格
　　68.關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（　　）。
　　A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的900%以內，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
　　B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
　　C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下l0%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
　　D.債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
　　69.我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（　　）。
　　A.首次公開上市發行的股票
　　B.增發上市的股票
　　C.暫停上市后恢復上市的股票
　　D.連續競價階段交易的股票
　　70.連續競價時，成交價格的確定原則為：（　　）
　　A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
　　B.賣出申報價格高于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
　　D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價
71.辦理客戶交易結算資金第三方存管業務根據銀行的不同要求一般采取（　　）模式。
　　A.三步式開戶
　　B.二步式開戶
　　C.代理客戶
　　D.一步式開戶
　　72.證券經紀業務的要素有（　　）。
　　A.委托人
　　B.證券經紀商
　　C.證券市場
　　D.證券交易所
　　73.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，享有一定的權利。以下選項中屬于證券經紀商權利的有（　　）。
　　A.有選擇投資者的權利
　　B.有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利
　　C.有按規定收取服務費用的權利
　　D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利
　　74.證券經紀商有（　　）作用。
　　A.充當證券買賣的媒介
　　B.代替客戶進行決策
　　C.向客戶融資融券
　　D.提供咨詢服務
　　75.權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅公式正確的有（　　）。
　　A.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×125%×行權比例
　　B.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)×25%×行權比例
　　C.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例
　　D.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×25%×行權比例
　　76.以下關于深圳證券交易所網絡投票系統的說法，正確的有（　　）。
　　A.買賣方向為買入
　　B.“委托價格”項填報股東大會議案序號
　　C.對同一議案的投票只能申報一次，可以撤單
　　D.申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權
　　77.關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有（　　）。
　　A.每一有效申購單位配一個號
　　B.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼
　　C.申購日后的第二個交易日(T+2日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理
　　D.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
　　78.在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式（　　）。
　　A.A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　B.B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬美元
　　C.基金交易金額不低于500萬元人民幣