2010年證券從業資格考試《投資基金》習題：第3章

第三章 基金的募集、交易與登記(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行( )交割、交收。
　　A、T+0
　　B、T+1
　　C、T+2
　　D、T+3
　　2、如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
　　A、15
　　B、20
　　C、30
　　D、45
　　3、我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的( )，不足5元的按5元收取。
　　A、0、1%
　　B、0、3%
　　C、0、5%
　　D、1%
　　4、開放式基金份額的發售，由( )負責辦理。
　　A、商業銀行
　　B、基金托管人
　　C、專業基金銷售機構
　　D、基金管理人
　　5、《證券投資基金銷售管理辦法》規定,開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。
　　A、1%
　　B、2%
　　C、3%
　　D、5%
　　6、根據《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )。
　　A、3個月
　　B、5個月
　　C、6月
　　D、12個月
　　7、開放式基金的贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的( )，并應當歸入基金財產。
　　A、10%
　　B、25%
　　C、30%
　　D、35%
　　8、通常貨幣型基金從基金財產中計提不高于( )比例的銷售服務費，用于基金的持續銷售和給基金份額持有人提供服務。
　　A、0、1%
　　B、0、15%
　　C、0、25%
　　D、0、3%
　　9、通常貨幣市場基金的申購、贖回費率為( )。
　　A、0
　　B、0、1%
　　C、0、15%
　　D、0、25%
　　10、基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間( )個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
　　A、7
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　11、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
　　A、5%
　　B、9%
　　C、15%
　　D、10%
　　12、在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為( )。
　　A、場內認購和場外認購
　　B、有償認購和無償認購
　　C、現金認購和證券認購
　　D、集體認購和個人認購
　　13、基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過( )個月。
　　A、1
　　B、3
　　C、5
　　D、6
　　14、對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在( )日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在( )日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。
　　A、T+0，T+2
　　B、T+1，T+2
　　C、T+2，T+3
　　D、T+1，T+3

　二、多項選擇題
　　1、基金賬戶能用于( )的認購及交易。
　　A、股票
　　B、基金
　　C、國債
　　D、其他債券
　　2、基金份額上市交易，應符合下列條件( )。
　　A、 基金合同期限為5年以上
　　B、 基金份額持有人不少于1000人
　　C、 基金募集金額不低于3億元人民幣
　　D、 基金份額總額達到核準規模的70%以上
　　3、目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構主要包括( )。
　　A、商業銀行
　　B、保險公司
　　C、證券公司
　　D、證券投資咨詢機構
　　4、股票、債券型基金的申購、贖回原則有( )。
　　A、“已知價”原則
　　B、“未知價”交易原則
　　C、“份額申購、金額贖回”原則
　　D、“金額申購、份額贖回”原則
　　5、出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定( )。
　　A、拒絕全額贖回
　　B、接受全額贖回
　　C、部分延期贖回
　　D、全部延期贖回
　　6、ETF上市后要遵循的交易規則有( )。
　　A、基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
　　B、基金價格漲跌幅比例為15%，自上市首日起實行
　　C、基金買入申報數量為l00份或其整數倍，不足l00份的部分可以賣出
　　D、基金申報價格最小變動單位為0、001元
　　7、場內申購贖回時，ETF申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的( )。
　　A、現金替代
　　B、現金差額
　　C、組合證券
　　D、其他對價
　　8、關于開放式基金申購、贖回的資金清算，以下為了保護基金持有人利益的規定中正確的是( )。
　　A、基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起5個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認
　　B、申購款應于5日內到達基金在銀行的存款賬戶
　　C、贖回款應于7日內到達投資人基金賬戶
　　D、各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+3日內到達基金銀行存款賬戶
　　9、代辦登記業務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦下列業務( )。
　　A、建立并管理投資者基金份額賬戶
　　B、建立并保管基金投資者名冊
　　C、代理發放紅利
　　D、確認基金交易
　　10、關于ETF份額的申購與贖回，以下說法正確的是( )。
　　A、基金自基金合同生效日后不超過2個月的時間內開始辦理贖回
　　B、ETF的最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份