2010年證券從業資格考試《投資基金》習題：第4章

　　第四章 基金管理人(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1、( )是基金管理公司最核心的一項業務。
　　A、基金募集與銷售業務
　　B、投資管理業務
　　C、基金運營服務
　　D、受托資產管理業務
　　2、基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣。
　　A、1億元
　　B、2億元
　　C、3億元
　　D、5億元
　　3、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的( )。
　　A、1/4
　　B、2/5
　　C、1/2
　　D、1/3
　　4、基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由( )聘任，并對其負責。
　　A、總經理
　　B、獨立董事
　　C、董事會
　　D、股東會
　　5、在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是( )。
　　A、股份有限公司
　　B、有限責任公司
　　C、合作制
　　D、合伙制
　　6、( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。
　　A、股東大會
　　B、董事會
　　C、風險控制委員會
　　D、投資決策委員會
　　7、在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由( )承擔。
　　A、基金運營部
　　B、研究部
　　C、財務部
　　D、投資部
　　8、基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內容的是( )。
　　A、開立投資者基金賬戶
　　B、管理基金銷售機構的資金交收情況
　　C、復核基金凈值計算結果
　　D、設立并管理資金清算相關賬戶
　　9、( )要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行。
　　A、嚴格授權
　　B、明確責任
　　C、權利制衡
　　D、風險控制
　　10、內部控制制度的制定應遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時的修改或完善。
　　A、健全性
　　B、適時性
　　C、全面性
　　D、審慎性
　　11、對于成長型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。
　　A、市盈率
　　B、市凈率
　　C、現金流折現
　　D、每股盈余成長率
　　12、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關聯交易事項時應當經過( )以上的獨立董事通過。
　　A、1/3
　　B、1/2
　　C、2/3
　　D、2/5
　　13、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于( )人民幣。
　　A、3000萬
　　B、5000萬
　　C、8000萬
　　D、1億元
　　14、( )是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內、外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
　　A、內部控制
　　B、外部控制
　　C、間接控制
　　D、直接控制
　　15、符合條件的基金管理公司申請境內機構投資者資格，其凈資產不得少于( )人民幣。
　　A、1億元
　　B、2億元
　　C、3億元
　　D、5億元
　二、多項選擇題
　　1、基金管理人的主要職責有( )。
　　A、依法募集基金
　　B、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格
　　C、進行基金資產的評估管理
　　D、編制中期和年度基金報告
　　2、基金管理公司的主要業務為( )。
　　A、證券投資基金業務
　　B、受托資產管理業務
　　C、投資咨詢服務
　　D、社保基金管理及企業年金管理業務
　　3、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有( )。
　　A、為依其所在國家或者地區的法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
　　B、所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系
　　C、實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
　　D、經國務院批準的中國證監會規定的其他條件
　　4、基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
　　A、行業研究
　　B、科技研究
　　C、上市公司價值變化研究
　　D、宏觀研究
　　5、關于基金管理公司的業務特點，以下說法正確的是( )。
　　A、收入主要來自以資產規模為基礎的咨詢費
　　B、核心競爭力來自其盈利能力
　　C、與具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構相比，經營風險較低
　　D、業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題
　　6、基金管理公司要建立( )的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
　　A、制衡監督有效
　　B、激勵約束合理
　　C、組織機構健全
　　D、職責劃分清晰
　　7、對于上市公司股票的投資價值,最常使用的估值方法有( )。
　　A、每股盈余成長率
　　B、現金流折現
　　C、市凈率
　　D、經濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤
　　8、基金管理公司內部風險控制制度具體體現為( )。
　　A、堅持獨立性原則，基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產應相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格分開
　　B、嚴格按照法律法規和基金契約規定的投資比例進行投資，不得從事規定禁止基金投資的業務
　　C、堅持公開性原則
　　D、前臺和后臺部門應獨立運作
　　9、公司內部控制機制一般包括( )。
　　A、員工自律