2010年證券從業資格考試《投資基金》習題：第9章

　第九章 基金的信息披露(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1、屬于體現基金信息披露形式性原則的是( )。
　　A、完整性
　　B、易解性
　　C、準確性
　　D、公平披露
　　2、存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、6
　　3、以下屬于基金運作披露的信息是( )
　　A、基金合同
　　B、招募說明書
　　C、基金凈值公告
　　D、收益公告
　　4、以下屬于基金首次募集披露的信息是( )。
　　A、基金份額上市交易公告書
　　B、基金份額發售公告
　　C、基金資產凈值
　　D、基金年度報告
　　5、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起實施的( )。
　　A、《證券投資基金法》
　　B、《基金信息披露編報規則》
　　C、《基金信息披露管理辦法》
　　D、《基金上市規則》
　　6、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。
　　A、涉及基金凈值的信息披露
　　B、涉及基金投資運作的信息披露
　　C、涉及基金募集的信息披露
　　D、涉及基金資產保管的信息披露
　　7、基金管理人需在基金份額發售的( )日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。
　　A、2
　　B、3
　　C、5
　　D、15
　　8、基金管理人需在基金合同生效的( )在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。
　　A、第三日
　　B、當日
　　C、次日
　　D、第四日
　　9、基金管理人需至少每周公告( )次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、5
　　10、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過( )時，基金管理人應進行臨時報告。
　　A、0、25%
　　B、0、5%
　　C、0、75%
　　D、1%
　　11、報告期內基金估值程序事項說明屬于( )的披露。
　　A、基金投資組合報告
　　B、基金凈值表現
　　C、基金財務指標
　　D、管理人報告
　　12、作為基金份額持有人，其信息披露義務主要體現在與( )相關的披露義務。
　　A、基金股東大會
　　B、基金托管人協會
　　C、基金份額持有人大會
　　D、基金公司經營業績
　　13、QDII基金的凈值在( )披露。
　　A、估值日
　　B、估值日后1個工作日
　　C、估值日后2個工作日
　　D、估值日后3個工作日
　　14、下列關于基金半年度報告財務報表附注披露的內容，說法錯誤的是( )。
　　A、半年度報告要求進行審計
　　B、半年度財務報表附注重點披露比上年度財務會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進行披露
　　C、半年度報告不需要披露所有的關聯關系，只披露關聯關系的變化情況，關聯交易的披露期限也不同于年度報告
　　D、半年度報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個年度的報表項目
　　15、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是( )。
　　A、擬采取的組合避險
　　B、投資預期收益
　　C、擬投資的衍生品種及其基本特性
　　D、有效管理策略及采取的方式、頻率

二、多項選擇題
　　1、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有( )。
　　A、存在應披露而未披露信息
　　B、承諾收益或承擔損失
　　C、詆毀其他基金管理人、托管人
　　D、不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載
　　2、基金份額發售前至基金合同生效期間進行的信息披露內容有( )。
　　A、基金合同
　　B、份額凈值公告
　　C、基金份額發售公告
　　D、招募說明書
　　3、基金信息披露的規范性文件有( )。
　　A、《基金信息披露管理辦法》
　　B、《上市公告書的內容與格式》
　　C、《證券投資基金信息披露XBRL標引規范(Taxonomy)》
　　D、《貨幣市場基金信息披露特別規定》
　　4、基金管理人信息披露事項具體涉及的環節有( )。
　　A、基金募集
　　B、上市交易
　　C、投資運作
　　D、凈值披露
　　5、基金的重大事件包括( )。
　　A、基金份額持有人大會的召開
　　B、提前終止基金合同期限
　　C、更換基金管理人或托管人
　　D、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的1%
　　6、基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有( )。
　　A、虛假記載
　　B、承諾收益
　　C、誤導性陳述
　　D、重大遺漏
　　7、基金年度報告披露的持有人信息主要有( )。
　　A、持有人戶數、戶均持有基金單位
　　B、持有人結構
　　C、上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
　　D、當期末基金管理公司的基金從業人員持有開放式基金時，公司所有基金從業人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
　　8、以下屬于基金運作信息披露文件的有(　)。
　　A、基金定期報告
　　B、基金份額上市交易公告書
　　C、重大事項公告
　　D、基金資產凈值和份額凈值公告
　　9、基金股票投資組合重大變動的披露內容包括( )。
　　A、整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
　　B、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于3%的，應披露至少前20名的股票明細
　　C、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值3%的股票明細
　　D、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細
　　10、目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有( )。