2010年證券從業資格考試《投資基金》習題：第10章

第十章 基金監管
　　一、單項選擇題
　　1.基金管理人應當自基金合同生效之日起( )個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
　　A.12
　　B.9
　　C.6
　　D.3
　　2.基金監管的首要目標是( )。
　　A.降低系統風險
　　B.保證市場的公平、效率和透明
　　C.保護投資者利益
　　D.推動基金業的發展
　　3.基金管理公司的設立須經( )批準。
　　A.中國證券業協會基金業委員會
　　B.中國證監會
　　C.證券交易所
　　D.國家工商管理局
　　4.中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　5.基金管理公司下列事項變更不需經中國證監會批準的有( )。
　　A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例
　　B.計提風險準備金
　　C.修改章程
　　D.變更名稱、住所
　　6.因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在( )個交易日內進行調整。
　　A.30
　　B.15
　　C.10
　　D.5
　　7.貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過( )天。
　　A.30
　　B.60
　　C.90
　　D.180
　　8.2007年，中國證券業協會設立了( )，負責聯絡與業務交流工作。
　　A.基金公會
　　B.基金業行會
　　C.基金公司會員部
　　D.證券投資基金業委員會
　　9.( )是日常監管的重點。
　　A.內部控制監管
　　B.公司治理監管
　　C.基金準入
　　D.經營運作監管
　　10.以下不屬于基金募集申請材料的是( )
　　A.申請報告
　　B.基金合同草案
　　C.招募說明書草案
　　D.上市公告書
　　11.如果基金名稱顯示投資方向的，應當有( )以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
　　A.80%
　　B.75%
　　C.85%
　　D.90%
　　12.基金在全國銀行間同業拆借市場中的債券回購最長期限為( )。
　　A.1個月
　　B.3個月
　　C.半年
　　D.1年
　　13.對履行基金托管職責的監督不包括( )。
　　A.在監督基金投資運作中,是否在基金托管協議中事先與基金管理公司訂明相關權責，是否建立并及時維護相關監督系統，是否在發現問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監會
　　B.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立
　　D.在辦理與基金托管業務相關的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業務，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發表意見
　　14.督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起( )個工作日內向中國證監會報告。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　15.申請高級管理人員任職資格，應當具備( )以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.5年

二、多項選擇題
　　1.基金監管的原則具體表現為( )。
　　A.依法監管
　　B.“三公”原則
　　C.自由原則
　　D.監管的連續性和有效性原則
　　2.基金管理公司變更經營范圍，中國證監會將對基金管理公司的( )等相關內容進行審查和評議，做出相關決定。
　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執行
　　B.公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執行
　　C.公司監察稽核與內部風險控制體系的建立與執行
　　D.人員隊伍及人力資源管理狀況
　　3.下列關于風險準備金的說法正確的是( )。
　　A.提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
　　B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風險準備金
　　C.風險準備金余額達到基金資產凈值的1%時可不再提取
　　D.風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施
　　4.證券投資基金業委員會的主要職責有( )。
　　A.調查、收集、反映業內意見和建議
　　B.研究、論證業內相關政策與方案
　　C.草擬或審議證券投資基金業務有關規則、執業標準、工作指引和自律公約
　　D.協助開展業內教育培訓、國際交流與合作
　　5.下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。
　　A.股票基金應有60%以上的資產投資于般票
　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券等
　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
　　6.中國證監會于2006年8月和2007年9月先后發布通知規范基金管理公司提取風險準備金。風險準備金主要用于賠償因公司( )等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。
　　A.違法違規
　　B.違反基金合同
　　C.技術故障
　　D.操作失誤
　　7.督察長不得有下列行為( )。
　　A.擅離職守，無故不履行職責
　　B.違反規定授權他人代為履行職責
　　C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告
　　8.當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下( )情形時，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話。
　　A.業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益