證券公司分類評價結果首次向社會公開

　為進一步提高證券公司分類監管工作的公開透明度，日前，中國證監會公告了2010年證券公司分類結果。這是中國證監會首次向全社會公開證券行業的分類評價情況。 

　　證券公司分類評價不同于商業機構的信用評級，是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，其分類結果是證券公司風險管理水平的審慎監管指標。 

　　根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C 三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。有關分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。 

　　2010年，證券行業106家證券公司全部參與了分類評價工作，其中有8家公司按規定與其母公司進行合并評價，因此，2010年分類評價的評價主體為98家。經證券公司自評、證監局初審、中國證監會機構部復核、專家評審委員會審議，根據證券業自律工作聯席會議審議通過并事先向全行業通報的2010年證券公司A、B、C 三大類公司類別比例（A類35％，B類50％，C類15％）和類別中各級的劃分辦法，今年98家公司的總體分類結果為（有8家公司與母公司合并評價，適用母公司的分類結果）： 

　　1、A類公司35家，占比35.7%。其中，AA級公司家數12 家；A級公司家數23家。 

　　2、B類公司49家，占比50%。其中BBB級公司家數24家；BB級公司家數17家；B級公司家數8 家。 

　　3、C類公司14家，占比14.3%。其中，CCC級公司家數7家；CC級公司家數6家；C級公司分數1家。 

　　4、無D類和E類公司。 

　　上述分類結果基本符合證券行業實際狀況。 

　　證券公司分類評價工作已進行了四年。據行業反映，經過四年的實踐，證券公司分類評價的規則、標準、過程越來越公開透明，分類評價工作和證券公司分類結果也越來越受到行業的認可。證券公司分類評價對促進證券公司加強風險管理與合規經營、提高全行業的抗風險能力起到了積極作用