2010年證券從業資格考試 - 基礎知識考前預測二

多選題（以下各題所給出的4個選項中，至少有l項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分）

61、 2009年年末，中國證監會適時啟動了以（ ）為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響。

A、創業板

B、代辦股份轉讓系統

C、滬深300殷指期貨

D、融資融券制度

標準答案： c， d

62、 證券市場的基本功能包括（ ）。

A、風險控制功能

B、籌資一投資功能

C、定價功能

D、資本配置功能

標準答案： b， c， d

63、 下面關于證券市場的敘述正確的是（ ）。

A、證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

B、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一

D、根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創業板或高新企業板）

標準答案： a， b， d

64、 證券市場的參與者包括（ ）。

A、證券發行人

B、證券投資人

C、證券市場中介機構

D、自律性組織和證券監管機構

標準答案： a， b， c， d

65、 公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，下面屬于公司證券的有（ ）。

A、股票

B、公司債券

C、商業票據

D、金融債券

標準答案： a， b， c， d

66、 關于無面額股票的闡述正確的是（ ）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅在表現形式上

C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

D、無面額股票雖然發行或轉讓價格較靈活，但不便于股票分割

標準答案： a， b， c

67、 關于股利政策的闡述正確的是（ ）。

A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響

B、分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源

C、送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%

標準答案： a， b， c

68、 關于股票價值與價格的敘述，正確的是（ ）。

A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，也即股票未來收益的現值

B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

C、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

標準答案： b， c

69、 按投資主體的不同性質、我國將股票劃分為（ ）。

A、國家股

B、法人股

C、社會公眾股

D、外資股

標準答案： a， b， c， d

70、 衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括（ ）。

A、流動比率

C、杠桿比率

B、債務擔保比率
D、速動比率

標準答案： a， d　71、 屬于境外上市外資股的是（ ）。

A、H股

B、B股

C、N股

D、 S股

標準答案： a， c， d

72、 債券發行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（ ）。

A、資金使用方向

B、市場利率變化

C、籌資者的資信

D、債券的籌資對象

標準答案： a， b

73、 在實際經濟活動中，債券收益可以表現為（ ）。

A、違約風險補償

B、資本利得

C、再投資收益

D、利息收入

標準答案： b， c， d

74、 我國的金融債券主要有（ ）。

A、政策性銀行金融債券

B、信用公司債券

C、證券公司債券

D、保險公司次級債務

標準答案： a， c， d

75、 （ ）屬于可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式。

A、股票交割

B、現金交割

C、混合交割

D、債券交割

標準答案： a， b， c

76、 對債券與股票的比較，正確的是（ ）。

A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

C、發行股票和債券是都是公司追加資本的需要

D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

標準答案： a， b， d

77、 證券投資基金的特點有（ ）。

A、集合投資

B、分散風險

C、專業理財

D、穩定市場

標準答案： a， b， c

78、 下列關于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（ ）。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

B、絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C、開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

標準答案： c， d

79、 我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有（ ）。

A、在最近一個年度末，資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

B、凈資產不低于2億元人民幣

C、經營行為規范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

標準答案： b， d

80、 目前，我國基金管理公司的業務主要有（ ）。