2010年10月證券從業資格考試發行與承銷全真試題

一、單項選擇題
　　 1.公司法規定，設立股份有限公司至少有（）名發起人。
　　 A.1
　　 B.2
　　 C.3來源：
　　 D.4
　　 2.股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。
　　 A.200
　　 B.300
　　 C.500
　　 D.1000
　　 3.（）是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占有限責任公司股本總額50%以上的股東。
　　 A.控股股東
　　 B.實際控制人
　　 C.監視人
　　 D.經理
　　 4.債權人自接到合并通知書之日起（）日內，未接到通知書的公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或提供相應擔保。
　　 A.15
　　 B.20
　　 C.25
　　 D.30
　　 5.（）是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上。另外設立兩個公司，原公司的法人地位消失失。
　　 A.新設分立
　　 B.派生分立
　　 C.主動分立
　　 D.被動分立來源：
　　 6.公司法人財產的（）是公司參與市場競爭的首要條件。
　　 A.獨立性
　　 B.關聯性
　　 C.清晰性
　　 D.明確性
　　 7.不屬于會計報表審計過程的是（）。
　　 A.計劃階段
　　 B.實施審計階段
　　 C.審計完成階段
　　 D.評估階段
　　 8.不屬于股權融資的是（）。
　　 A.發行債券
　　 B.配股
　　 C.增發新股
　　 D.送紅股
　　 9.（）是發行人發行股票時，就發行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
　　 A.招股說明書
　　 B.發行保薦書
　　 C.法律意見書
　　 D.招股說明書摘要
　　 10.保薦機構輔導工作完成后，應當由（）進行輔導驗收。
　　 A.中國證監會
　　 B證券交易所
　　 C.相應中國證監會的派出機構
　　 D.中國證券業協會
　　 11.發審委會議對發行人的股票發行申請能暫緩表決（）次。
　　 A.0
　　 B.1
　　 C.2
　　 D.3
　　 12.（）是指對股票進行估值時，對可比較的或者代表性的公司進行分析，尤其注意有著相似業務的公司的新近發行以及相似規模的其他新近的首次公開發行，以獲得估值基礎。
　　 A.貼現現金流量法
　　 B.可比公司法
　　 C.現金分紅折現法
　　 D.貼現法
　　 13.分為專項存單方式和全額存款方式兩種的股票發行方式是（）。
　　 A.全額預繳款方式(www．yinhangzhaopin。com)
　　 B.與儲蓄存款掛鉤方式
　　 C.上網競價
　　 D.市值配售
　　 14.公開發行證券的，報備承銷總結報告并提供下列文件限于首次公開發行的是（）。
　　 A.募集說明書單行本
　　 B.承銷協議及承銷團協議
　　 C.律師鑒證意見
　　 D.會計師事務所驗資報告
　　 15.發行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。
　　 A.發行價格和籌資金額具有
　　 B.發行股數和發行價格不具有
　　 C.每股面值和發行價格具有
　　 D.發行股數和籌資金額不具有
　　 16.對于《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第l號——招股說明書》中沒有明確規定需要披露的信息，但對投資者作出投資決策有重大影響的信息（）披露。
　　 A.可以不
　　 B.必須
　　 C.根據需要選擇性
　　 D.根據公司所在行業有不同規定
　　 17.上市公司公開發行新股是指上市公司向（）發行新股，包括向原股東配售股份簡稱（）和向不特定對象公開募集股份簡稱（）。
　　 A.特定對象"增發""配股"
　　 B.特定對象"配股""增發"
　　 C.不特定對象"增發""配股"
　　 D.不特定對象"配股""增發"
　　 18.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）個月后，方可轉換為公司股票。
　　 A.3
　　 B.6
　　 C.9
　　 D.2
　　 19.1958年，國債發行中止，直到（）年才恢復發行國債。
　　 A.1979
　　 B.1980
　　 C.1981http://ks.yinhangzhaopin.com
　　 D.1982
　　 20.下列關于證券公司債券的說法中，不正確的是（）。
　　 A.證券公司債券是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券
　　 B.證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券
　　 C.中國證監會依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理
　　 D.證券公司債券經批準可以向社會公開發行，也可以向合格投資者定向發行。定向發行的債券不得公開發行或者變相公開發行
　 21.下列不屬于以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，應當符合的條件是（）。
　　 A.所籌資金用途符合國家產業政策，符合國家有關固定資產投資立項的規定，符合國家有關利用外資的規定
　　 B.發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的30%。發起人的出資總額不少于1億元人民幣
　　 C.擬向社會發行的股份達公司股份總數的25%以上；擬發行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例達15%以上
　　 D.改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，在最近3年內連續盈利22.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。
　　 A.發行種類和發行規模
　　 B.發行規模和發行企業數量
　　 C.發行種類和發行企業數量
　　 D.發行速度和發行企業規模23.證券公司應當遵循內部（）原則，建立有關隔離制度。
　　 A.保密性
　　 B.防火墻
　　 C.條塊管理論壇
　　 D.業務控制
　　 24.（）的發行定價更能反映公司股票的內在價值和投資風險。
　　 A.核準制
　　 B.計劃制