2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第九章習題

一、單項選擇題
　　1、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束( )后，方可轉換為公司股票。
　　A、6個月
　　B、3個月
　　C、1年
　　D、2年
　　2、可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過( )。
　　A、最近1期末凈資產額的30%
　　B、最近1期總凈資產額的30%
　　C、最近1期末凈資產額的40%
　　D、最近1期末總資產額的40%
　　3、認股權證的存續期間( )。
　　A、超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
　　B、超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于2年
　　C、不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月
　　D、不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
　　4、關于上市公司不得公開發行證券的情形，下列說法錯誤的是( )。
　　A、本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
　　B、上市公司及其控股股東或實際控制人最近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
　　C、擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
　　D、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
　　5、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )。
　　A、3 000萬元，3 000萬元
　　B、3 000萬元，6 000萬元
　　C、6 000萬元，3 000萬元
　　D、6 000萬元，6 000萬元
　　6、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其( )。
　　A、最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
　　B、最近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元
　　C、最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
　　D、最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元
　　7、公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( )，則可不作相應的現金流量要求。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、3%
　　D、6%
　　8、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應( )。
　　A、不少于公司債券1 年的利息
　　B、不少于公司債券2年的利息
　　C、不少于公司債券半年的利息
　　D、不少于公司債券發行額
　　9、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自( )起方可行權。
　　A、發行結束至少已滿3個月
　　B、發行結束至少已滿6個月
　　C、發行結束至少已滿1個月
　　D、發行結束至少已滿1年
　　10、上市公司應當在( )，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
　　A、可轉換公司債券期滿后3個工作日內
　　B、可轉換公司債券期滿后4個工作日內
　　C、可轉換公司債券期滿后5個工作日內
　　D、可轉換公司債券期滿后10個工作日內
11、在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列說法錯誤的是( )。
　　A、T+1日，凍結申購資金
　　B、T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號
　　C、T+4日，中簽率公告見報;搖號
　　D、T+4日以后，做好上市前準備工作
　　12、可轉換公司債券流通面值少于( )萬元時，在上市公司發布相關公告( )個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
　　A、3 000，3
　　B、3 000，5
　　C、5 000，3
　　D、5 000，5
　　13、上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降( )的情形。
　　A、70%以上
　　B、20%以上
　　C、30%以上
　　D、50%以上
　　14、《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定，發行可轉換公司債券的上市公司最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于( )。
　　A、最近2年實現的年均可分配利潤的20%
　　B、最近3年實現的年均可分配利潤的20%
　　C、最近2年實現的年均可分配利潤的30%
　　D、最近3年實現的年均可分配利潤的30%
　　15、可轉換公司債券自轉換期結束之前的( )停止交易。
　　A、第2個交易日
　　B、第3個交易日起
　　C、第5個交易日起
　　D、第10個交易日起
　　16、上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的( )內至少發布( )次贖回公告。
　　A、3個交易日，3
　　B、3個交易日，2
　　C、5個交易日，3
　　D、5個交易日，2
　　17、轉股價格應( )。
　　A、不低于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
　　B、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價
　　C、不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價
　　D、不高于前一交易日的均價
　　18、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的 ( )同意。
　　A、股東人數的2/3以上
　　B、股東所持表決權的2/3以上
　　C、股東所持表決權的1/3以上
　　D、股東人數的1/3以上
　　19、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近( )個會計年度連續盈利。
　　A、3
　　B、4
　　C、2
　　D、5
二、多項選擇題
　　1、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合( )規定。
　　A、高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化
　　B、最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形
　　C、最近3個會計年度連續盈利
　　D、最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息
　　2、關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是( )。