2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第十章習題

一、單項選擇題
　　1、下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是( )。
　　A、被金融監管機構采取市場禁入措施，且禁入期未滿
　　B、上年曾因違法經營受到行政處罰
　　C、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
　　D、在中國境內或者香港、澳門等地區工作滿2年的境外人士
　　2、證券評級機構與評級對象存在( )關系的，不得受托開展證券評級業務。
　　A、同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%
　　B、受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%
　　C、證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%
　　D、證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券
　　3、目前，憑證式國債發行完全采用( )，記賬式國債發行完全采用( )。
　　A、承購包銷方式，承銷包銷方式
　　B、承購包銷方式，公開招標方式
　　C、公開招標方式，承銷包銷方式
　　D、公開招標方式，公開招標方式
　　4、( )是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。
　　A、資金保管機構
　　B、受托機構
　　C、投資機構
　　D、貸款服務機構
　　5、中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。
　　A、場外交易的企業債券
　　B、憑證式國債
　　C、銀行間市場發行的債券
　　D、交易所市場發行的債券
　　6、下列關于國際開發機構人民幣債券審批機制的說法錯誤的是( )。
　　A、中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核
　　B、中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理
　　C、國家外匯管理局根據有關外匯管理規定，負責對發債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理
　　D、財政部及國家有關外債、外資管理部門對發債所籌資金發放的貸款和投資進行管理
　　7、國際開發機構申請在中國境內發行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為( )級以上，已為中國境內項目或企業提供的貸款和股本資金在( )以上。
　　A、A，10億美元
　　B、AA，l0億人民幣
　　C、A，5億美元
　　D、AA，10億美元
　　8、資產支持證券就是由( )發行的，代表特定目的信托的信托收益權份額。
　　A、發起機構
　　B、資金保管機構
　　C、貸款服務機構
　　D、特定目的信托受托機構
　　9、發行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。
　　A、1，3
　　B、2，5
　　C、3，5
　　D、2，3
　　10、關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是( )。
　　A、股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元
　　B、有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣5 000萬元
　　C、累計債券余額不超過公司凈資產的40%
　　D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
11、公開發行企業債券，若募集資金用于固定資產投資項目的，累計發行額不得超過該項目總投資的( );若募集資金用于補充營運資金的，不超過發債總額的( )。
　　A、60%，30%
　　B、60%，20%
　　C、20%，60%
　　D、20%，20%
　　12、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起( )個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。
　　A、20
　　B、30
　　C、60
　　D、100
　　13、發行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。
　　A、1，3
　　B、2，5
　　C、3，5
　　D、2，3
　　14、次級債務是指由銀行發行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
　　A、不低于5年(包括5年)
　　B、不低于3年(包括3年)
　　C、不低于5年(不包括5年)
　　D、不低于3年(不包括3年)
　　15、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產不低于( )億元人民幣。
　　A、5，5
　　B、3，3
　　C、3，5
　　D、5，3
　　16、保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內的，折算比例為( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內的，折算比例為( )。
　　A、60%， 80%
　　B、70%，60%
　　C、80%，70%
　　D、80%，60%
　　17、發行公司債券，公司應在( )內首期發行，剩余數量應在( )內發行完畢。
　　A、12個月，24個月
　　B、12個月，12個月
　　C、6個月，24個月
　　D、12個月，6個月
　　18、首期發行短期融資券的，應至少于發行日前( )工作日公布發行文件;后續發行的，應至少于發行日期( )工作日公布發行文件。
　　A、3個，3個
　　B、5個，5個
　　C、 5個，3個
　　D、3個，5個
　　19、企業集團財務公司發行金融債券后資本充足率不低于( )。
　　A、4%
　　B、5%
　　C、8%
　　D、10%
二、多項選擇題
　　1、有下列( )情形之一的，受托機構職責終止。
　　A、被依法取消受托機構資格
　　B、被資產支持證券持有人大會解任
　　C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產