2010年證券市場基礎知識 - 第七章證券中介機構判斷題（附答案

第七章　證券中介機構（答案分離版）
　　判斷題
　　1.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（　　）
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　　2.證券公司應當自領取營業執照之日起30日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。（　　）
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　　3.20世紀80年代開始，我國恢復發行國債，一批大型國有企業開始進行多種形式的股份制、企業債券的嘗試。（　　）
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　　4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務。（　　）
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　　5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。（　　）
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　　6.證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。（　　）
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　　7.按照《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。分公司經授權經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，不得經營其他業務。（　　）
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　　8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務。經中國證監會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（　　）
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　　9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（　　）
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　　10.證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。（　　）
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　　11.證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，最近一次證券公司分類評價類別在A類。（　　）
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　　12.發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（　　）
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　　13.根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業務。（　　）
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　　14.證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。（　　）
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　　15.在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監事會可以按照公司章程規定的程序召集臨時股東會會議。（　　）
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　　16.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。（　　）
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　　17.證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（　　）
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　　18.證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（　　）
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　　19.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（　　）
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　　20.證券公司開展創新業務的，在創新業務試點階段，應當按照中國證監會規定的較高比例計算風險資本準備；在創新業務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（　　）
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　　21.鼓勵最近3年從事過證券法律業務，并且最近3年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務。（　　）
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　　22.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（　　）
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　　23.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業務。（　　）
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　　24.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有500萬元人民幣以上的注冊資本。（　　）
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　　25.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的8%計算融資融券業務風險資本準備。（　　）
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26.證券公司經營證券自營業務的，應當按固定收益類證券投資規模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規模的30%和20%計算風險資本準備。（　　）
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　　27.同時承銷多家發行人公開發行的證券，發行期有交叉、且發行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業務風險資本準備。（　　）
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　　28.證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。（　　）
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　　29.證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。（　　）
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　　30.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產評估機構不能申請證券評估資格。（　　）
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　　31.證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監控指標符合有關監管規定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。（　　）
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　　32.根據我國2007年3月9日發布的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，律師被吊銷執業證書的，5年內不得再從事證券法律業務。（　　）
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　　33.2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類；并建立以凈資本為核心的監管指標體系。（　　）