證券交易第四章考點-證券自營業務的監管和法律責任

第四章 證券自營業務

　　第四節　證券自營業務的監管和法律責任

　　一、監管措施

　　(一)專設賬戶、單獨管理

　　自2008年6月1日起，施行的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶，應自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營情況的報告

　　證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況統計表。

　　(三)中國證監會的監管

　　證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監管

　　(五)禁止內幕交易的主要措施

　　1、加強自律管理

　　⑴在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;

　　⑵為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離;

　　⑶嚴格保密紀律【不泄露、不利用、不打聽】;

　　⑷加強員工內部管理

　　2、加強監管

　　二、法律責任

　　(一)《證券經營機構自營業務管理辦法》的有關規定【3】

　　(二)《證券公司監督管理條例》的有關規定

　　1、證券公司違反規定委托他人代為買賣證券;證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足10萬的，處以10萬以上30萬以下罰款;情節嚴重的，暫停或撤銷其相關業務許可。直接負責的主管和直接責任人員，給予警告，并處3萬以上10萬以下罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　2、未按照規定將證券自營賬戶報證交所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足3萬的，處以3萬以上30萬以下罰款。直接負責的主管和直接責任人員，單處或并處警告， 3萬以上10萬以下罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　(三)《證券法》的有關規定【4】

　　(四)《刑法》的有關規定【3