2010年證券從業資格考試證券交易串講筆記第五章

第一節 融資融券業務的含義及資格管理 
　　一、融資融券業務的含義
　　二、融資融券業務資格
　　第二節 融資融券的管理
　　一、融資融券業務管理的基本原則(重點)
　　二、融資融券業務的賬戶體系
　　(一)證券公司的賬戶體系
　　(二)客戶的賬戶體系
　　三、融資融券業務客戶的申請、征信與選擇
　　(一)客戶的申請
　　(二)客戶征信調查
　　(三)客戶的選擇標準
　　四、融資融券業務合同與風險揭示
　　(一)融資融券業務合同內容
　　(二)風險揭示
　　五、客戶開戶、提交擔保品與授信本文來源:銀行招聘網
　　六、融資融券交易操作
　　(一)融資融券交易的一般規則
　　(二)標的證券
　　七、保證金及擔保物管理(重點)
　　(一)有價證券充抵保證金的計算
　　(二)融資融券保證金比例及計算
　　(三)保證金可用余額及計算 
　　(四)客戶擔保物的監控
　　八、權益處理
　　(一)對證券發行人的權利的行使
　　(二)證券發行人派發紅利的處理
　　(三)其他權益的處理
　　(四)融券交易期間權益的處理
　　九、信息披露與報告
　　第三節 融資融券業務的風險及其控制
　　一、證券公司融資融券業務的風險
　　(一)客戶信用風險
　　(二)市場風險
　　(三)業務規模及集中度風險銀行招聘論壇
　　(四)業務管理風險
　　(五)信息技術風險
　　二、證券公司融資融券業務風險的控制
　　(一)客戶信用風險的控制
　　(二)市場風險的控制
　　(三)業務規模和集中度風險的控制
　　(四)業務管理風險的控制
　　(五)信息技術風險的控制
　　第四節 融資融券業務的監管和法律責任
　　一、 融資融券業務的監管來源：銀行招聘
　　(一) 交易所的監管
　　(二) 登記結算機構的監管
　　(三) 客戶信用資金存管銀行的監管
　　(四) 客戶查詢
　　(五) 信息公告
　　(六) 監管機構的監管
　　二、 法律責任