2011年證券從業資格考試《證券交易》第三章試題及答案

第三章　特殊交易事項及其監管
　　一、單項選擇題
　　1.上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（　　）個交易日發布公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本（　　）的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.50%
　　B.80%
　　C.90%
　　D.95%
　　3.退市風險警示制度是從（　　）開始實施的。
　　A.2003年4月2日
　　B.2003年4月3日
　　C.2003年5月8日
　　D.2004年1月1日

　　4.（　　）實行次交易日起回轉交易。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.債券
　　D.權證
　　5.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，以下（　　）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
　　A.B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
　　B.A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　C.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　D.債券單筆質押式回購交易數量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　6.關于上海證券交易所推出的大宗交易系統專場業務，以下說法錯誤的是（　　）。
　　A.2008年5月推出
　　B.只能由股份持有者發起出售需求
　　C.由證券交易所組織專場
　　D.由中國證券登記結算有限責任公司完成結算
　　7.在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（　　）或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　8.上海證券交易所規定，（　　）單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國債及債券回購
　　D.基金大宗交易
　　9.上海證券交易所規定，（　　）單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國債及債券回購
　　D.基金大宗交易
　　10.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的（　　）及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。
　　A.5%
　　B.l0%
　　C.16%
　　D.20%
11.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　12.（　　）依法對合格投資者境內證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
　　A.中國證券監督管理委員會
　　B.國家外匯管理局
　　C.中國證券業協會
　　D.證券交易所
　　13.每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（　　）家境內證券公司進行證券交易。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　14.以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（　　）。
　　A.限制賣出指定證券或指定交易品種
　　B.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
　　C.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
　　D.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
　　15.連續3個交易日內日均換手率與前（　　）個交易日的日均換手率的比值達到（　　）倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買人、賣出金額。
　　A.3，30
　　B.5，30
　　C.3，10
　　D.5，20
　　16.ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（　　）的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
　　A.±5%
　　B.±l0%
　　C.±15%
　　D.±20%
　　17.報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為（　　）手或其整數倍，報價按每（　　）手逐一進行成交。
　　A.100，100
　　B.500，500
　　C.1000，1000
　　D.5000，5000
　　18.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（　　）個基點，單筆報價數量不得低于（　　）手(1手為l000元面值)。
　　A.10，5000
　　B.5，5000
　　C.10，1000
　　D.10，500
　　19.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（　　）。
　　A.10分鐘
　　B.30分鐘
　　C.60分鐘
　　D.1天
　　20.連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到（　　）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買人、賣出金額。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%

21.標的證券除息的，行權價格公式為（　　）。
　　A.新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券開盤價)
　　B.新行權價格=行權價格×(標的證券除息El參考價÷除息前一日標的證券收盤價)
　　C.新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)
　　D.新行權價格=原行權價格×(標的證券除息日參考價÷除息前一日標的證券收盤價)
　　22.標的證券除權的，權證的行權價格公式為（　　）。
　　A.新行權價格=行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)
　　B.新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)
　　C.新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前兩目標的證券收盤價)
　　D.新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日前一日的參考價÷除權前一日標的證券收盤價)
　　23.某上市公司每l0股派發現金紅利1.50元，同時按l0:5的比例向現有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權(息)報價應為（　　）元。
　　A.9.23
　　B.8.75
　　C.9.40
　　D.10.13
　　24.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（　　）所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
　　A.前1分鐘
　　B.前5分鐘
　　C.前l0分鐘
　　D.前15分鐘
　　25.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前（　　）個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　26.中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（　　）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.6個月
　　B.12個月
　　C.18個月
　　D.24個月
　　27.中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過（　　）且占凈資產值（　　）以上(主營業務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.2000萬元，50%
　　B.1億元，100%
　　C.2000萬元，100%
　　D.1億元，50%
　　28.在深圳證券交易所，（　　）是指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
　　A.虛擬匹配量
　　B.虛擬未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　29.在上海證券交易所，（　　）是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數量。
　　A.虛擬匹配量
　　B.虛擬未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　30.詢價交易中，詢價方每次可以向（　　）家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　31.報價交易中買賣報價為待定報價的，其他交易商接受報價后，原報價的交易商于（　　）分鐘內確認的，經固定收益平臺驗證通過后成交。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　32.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數量，不得超過其證券賬戶內的（　　）。
　　A.資產市值
　　B.可用余額
　　C.可交易余額
　　D.可保留余額
　　33.上海證券交易所固定收益平臺的交易，自（　　）起開始試行。
　　A.2006年7月25日
　　B.2007年7月25日
　　C.2007年6月25日
　　D.2007年7月15日
　　34.證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現（　　）分鐘以上中斷。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　35.以下（　　）不屬于證券交易所無法連續交易的情形。
　　A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷
　　B.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入本所交易系統
　　C.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報
　　D.10%以上的證券中斷交易
　　36.當（　　）以上的會員營業部因系統故障無法正常接入證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　37.在創業板，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（　　）時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.80%
　　D.90%
　　38.證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施（　　）并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
　　A.掛牌
　　B.摘牌
　　C.停牌
　　D.特別停牌
　　39.在深圳證券交易所，當（　　）時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
　　A.通過集合競價的方式產生
　　B.當日有成交的
　　C.當日無成交
　　D.收盤集合競價不能產生收盤價的
　　40.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在（　　）個月以內不能恢復正常的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4

41.對于（　　）由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定。
　　A.權益類證券大宗交易中無價格漲跌幅限制的證券的申報價格
　　B.權益類證券大宗交易中有價格漲跌幅限制的證券的申報價格
　　C.債券大宗交易價格
　　D.專項資產管理計劃協議交易價格
　　42.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.15：00～15：30
　　43.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與（　　）全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。
　　A.意向申報
　　B.定價申報
　　C.成交申報
　　D.雙邊報價
　　44.（　　）要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。
　　A.意向申報
　　B.定價申報
　　C.成交申報
　　D.雙邊報價
　　45.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。
　　A.證券名稱
　　B.成交價
　　C.成交量
　　D.買賣雙方所在會員營業部的名稱
　　46.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（　　）成交。
　　A.最低申報數量
　　B.最高申報數量
　　C.平均申報數量
　　D.最初申報數量
　　47.在上海證券交易所，每個交易日（　　），交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。
　　A.9：25～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.15：00～15：30
　　D.13：00—15：30
　　48.當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（　　）個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.9
　　49.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　50.在我國，合格境外機構投資者(以下簡稱“合格投資者")境內證券投資制度啟動于（　　）年底。
　　A.2001年
　　B.2002年
　　C.2003年
　　D.2004年