2011年證券從業資格考試《證券交易》第三章試題及答案二

　51.ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（　　）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
　　A.±15%
　　B.±l7%
　　C.±19%
　　D.±20%
　　52.對于連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（　　）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
　　A.±15%
　　B.±17%
　　C.±19%
　　D.±20%
　　53.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到（　　）的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　A.±5%
　　B.±7%
　　C.±9%
　　D.±10%
　　54.對于（　　）達到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　A.日收盤價格漲跌幅偏離值
　　B.日價格振幅
　　C.日換手率
　　D.日成交金額
　　55.對于（　　）達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
　　A.日收盤價格漲跌幅偏離值
　　B.日價格振幅
　　C.日換手率
　　D.日成交金額
　　56.證券指數的編制遵循（　　）的原則。
　　A.公開公布
　　B.公開透明
　　C.公正透明
　　D.公開公正
　二、不定項選擇題
　　1.上市公司出現以下（　　）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
　　A.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
　　B.最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告
　　C.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常
　　D.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議
　　2.上市公司出現以下（　　）情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
　　A.最近2年連續虧損
　　B.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月
　　C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監督管理委員會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損
　　D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監督管理委員會責令改正，在規定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
　　3.退市風險警示的處理措施包括（　　）。
　　A.在公司股票簡稱前冠以“*ST"字樣
　　B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
　　C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
　　D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
　　4.以下實行當日回轉交易的有（　　）。
　　A.B股
　　B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易
　　C.權證
　　D.債券
　　5.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列（　　）規定，交易方可成立。
　　A.權益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定
　　B.權益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協商確定
　　C.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協商確定
　　D.專項資產管理計劃協議交易價格，由買賣雙方自行協議確定
　　6.以下（　　），協議平臺的成交確認時間為每個交易日l5：O0—15：30。
　　A.公司債券的大宗交易
　　B.專項資產管理計劃協議交易
　　C.權益類證券大宗交易
　　D.債券大宗交易(除公司債券外)
　　7.協議平臺接受交易用戶申報的類型包括（　　）。
　　A.單邊報價
　　B.定價申報
　　C.雙邊報價
　　D.委托申報
　　8.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
　　A.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于l000萬元人民幣
　　B.債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　C.債券單筆質押式回購交易數量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張
　　9.根據《深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務實施細則》的規定，下列（　　）交易可以通過綜合協議交易平臺進行。
　　A.權益類證券大宗交易
　　B.債券大宗交易
　　C.專項資產管理計劃收益權份額協議交易
　　D.權證大宗交易
　　10.以下屬于意向申報和成交申報都包括的內容有（　　）。
　　A.證券代碼
　　B.證券賬號
　　C.交易價格
　　D.買賣方向11.在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
　　A.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
　　B.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣